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考前冲刺（七） 一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请选出正确的选项，不选、错选均不得分) 第 1 题 上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．0．05％ B．0．1％ C．0．5％ D．1％ 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：C 【解题思路】：基本的法规。故选C。 第 2 题 上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为( )元。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．0．001 B．0．005 C．0．01 D．0．05 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：C 【解题思路】：常识上海证券交易所国债买断式交易的最小报价变动为0．01元。故选C。 第 3 题 证券公司证券自营业务买卖的对象是( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．上市证券 B．非上市证券 C．以上两者都有 D．所有有价证券都可以成为自营买卖的对象 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：C 【解题思路】：证券自营买卖的两大对象中，公开发行的证券主要以上市证券为主。中国证监会认可的其他证券，主要是非上市证券。故选C。 第 4 题 全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过( )天。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．30 B．61 C．91 D．360 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：C 【解题思路】：全国银行间市场买断式回购期限量长不得超过91天，交易双方不得以任何方式延长回购期限。故选C。 第 5 题 发现问题并按预案程序及时处置，制止事态发展，同时向有关部门报告或请求支援。这是证券营业部处置突发事件应遵循的( )原则。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．谁主管谁负责 B．快速反应 C．重点保护 D．疏导化解 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：B 【解题思路】：在处置突发事件中，快速反应原则是指发现问题应按预案程序及时处置，制止事态发展，并同时向有关部门报告或请求支援。故选B。 第 6 题 ( )实质上就是证券营业部的业务营销和建立客户网络的问题。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．客户资料管理 B．客户开发 C．客户需求调查 D．客户的个性化服务 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：B 【解题思路】：客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容。客户开发实质上就是营业部的业务营销和建立客户网络的问题。故选B。 第 7 题 证券营业部信息技术人员编制应不少于( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．1人 B．2人 C．3人 D．4人 显示答案 解题思路 收藏试题 错题反馈 【正确答案】：B 【解题思路】：证券营业部信息技术人员编制应不少于2人，且不少于本单位总人数的10％。故选B。 第 8 题 根据现行规定，回购所得资金可以用于( )。 -------------------------------------------------------------------------------- 标记一下A．固定资产投资 B．股本投资 C．调剂资金临时余缺 D．期货市场投资 显示答案 解题思路 收藏试题 错题