2016年半年募集资金存放与使用情况专项报告-东方国信.PDF

北京东方国信科技股份有限公司 2016 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告 一、 IPO 募集资金 （一）募集资金基本情况 1、实际募集资金金额、资金到位情况 北京东方国信科技股份有限公司（以下简称“本公司”）经中国证券监督管理委员会“证 监许可[2010]1902 号”文核准，由保荐人（主承销商）广发证券股份有限公司采用网下询价配 售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式发行人民币普通股（A 股）1,017.60 万股， 每股发行价为55.36 元。截止2011 年1 月19 日，公司已收到募集资金总额56,334.34 万元，扣 除各项发行费用3,625.93 万元后，募集资金各项净额为52,708.41 万元。上述资金到位情况业经 北京兴华会计师事务所有限责任公司验证，并出具了（2011 ）京会兴（验）字第5-002 号验资 报告。 本公司按照《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》及相关格式指引和《深圳证券 交易所创业板上市公司规范运作指引》以及《北京东方国信科技股份有限公司募集资金管理及 使用制度》的规定，对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保 证专款专用。 截至2016 年6 月30 日，公司共有的3 个募集资金专用账户，分别是在北京银行股份有限 公司望京科技园支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、华夏银行股份有限公司 北京长安支行开设的募集资金的存储专户。截止本报告公布日，上述专用账户存放的募集资金 已全部使用完毕，专户无结余资金，公司对上述三个募集资金专户均已办理了注销手续。 2、募集资金的实际使用情况 截至2016 年6 月30 日，公司累计使用募集资金专户资金合计55,415.94 万元（含滚存的 资金利息），本公司2016 年上半年使用募集资金合计1143.95 万元，具体情况为： 项目 募集资金发生额（万元） 1 截至2015 年12 月31 日募集资金净额 1141.46 减：2016 年1-6 月募投项目支出 0 2016 年1-6 月超募资金项目支出（注1） 1143.95 手续费支出 0.03 加：2016 年1-6 月专户利息收入 4.22 截至2016 年6 月30 日募集资金余额 1.7 注（1）：本公司2016 年度上半年使用募集资金1143.95 万元用于投资建设研发中心和办公 用房项目。 （二）募集资金管理和存储情况 1、募集资金的管理情况 为规范公司募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据《首次公开发行股票并在创业板 上市管理暂行办法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上 市公司规范运作指引》等规定的要求，本公司制定了北京东方国信科技股份有限公司《募集资 金管理制度》，对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证 专款专用。 本公司、广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”）分别与北京银行股份有限公司 望京科技园支行、上海浦东发展银行股份有限公司北京慧忠支行、华夏银行股份有限公司北京 长安支行签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范 本不存在重大差异，符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》及其他相关规定， 三方监管协议的履行不存在问题。 2、募集资金专户存储情况