案件防控专题培训.ppt

P 31 第三问号：如何进行案件防控 （3）每季度至少组织召开一次案件防控专项工作会议，分析、布置、督促、检查本行案 件防控工作，会议要形成会议记录，并督促各项工作的落实。 （4）建立定期滚动检查机制，形成自主性、规范性、制度性的做法，保证案件风险排查 的力度和频度。 （5）建立整改机制，对各类检查中发现的问题，要及时制定整改措施，并持续跟踪和检 查，确保整改落实到位。 （6）及时向总行报告所发现的案件风险，并及时依规处置案件及案件风险事件，防止案 件发生。 （7）强化思想作风建设和合规文化建设，多层次、多角度开展反腐倡廉教育，引导本行 员工筑牢思想道德防线，恪守职业道德，牢固树立依法经营、合规操作的理念。 （8）积极配合总行相关部门做好案防工作； P 32 第三问号：如何进行案件防控 四、案件责任追究 （一）案件责任追究原则 “一案四问责”“双线问责”“上追两级” 1、“一案四问责”制度是指对案发当事人、相关制约人、内部监督检查责任人、 领导责任人进行问责。 2、“双线问责”是指对经营管理和内审稽核这两条线上实施双线问责。 3、“上追两级”是指上追两级的领导责任，即追究本级机构和上级机构的领导的责任。 （二）担责主体 案件责任人员根据与案件的关系分为直接责任人、间接责任人。 1、直接责任人包括作案人员，相关违法违规行为的实施人或参与人。 2、间接责任人包括对案件发生负有管理、领导、监督等责任人员。 P 33 第三问号：如何进行案件防控 （1）主要负责人 （2）分管负责人：指在本行经营管理工作中，对引发案件风险的岗位、环节、领域或 业务直接分工管理的管理人员。 （3）相关负责人：指分管与引发案件岗位、环节、领域或业务相关联、相制约工作， 对造成案件风险或不良后果负连带管理责任的管理人员。 （4）其他间接责任人：在其职责范围内，对应制约、管理或监督的工作不履行或未有 效履行职责，应当发现而未发现问题或者发现问题后未及时报告，对造成案件风险负间 接责任的其他从业人员。 P 34 第三问号：如何进行案件防控 案件责任人  处分方式 纪律处分及其他处分 涉案金额100万元以下 涉案金额100万元以上、500万以下 涉案金额500万元以上、1000万以下 重大恶性案件 直接责任人 涉嫌违法犯罪、违规违纪人员 记过以上或解除劳动合同等处分，涉嫌违法犯罪给予开除处分 记大过以上或解除劳动合同处分，涉嫌违法犯罪给予开除处分 留用察看以上或解除劳动合同处分，涉嫌违法犯罪给予开除处分 解除劳动合同等处分涉嫌违法犯罪给予开除处分 间接责任人 1、案发机构主要负责人 记过及以上处分 记大过以上处分 撤职以上处分 撤职以上处分 2、分管负责人 记大过以上处分 降级以上处分 留用察看以上处分 留用察看以上处分 3、相关负责人 记过以上处分 记大过以上处分 撤职以上处分 撤职以上处分 4、其他间接责任人 警告及以上处分 记过以上处分 记大过以上处分 记大过以上处分 案发上一机构责任人 5、主要负责人 　 记过以上处分 降级以上处分 撤职以上处分 6、分管负责人 　 记大过以上处分 撤职以上处分 撤职以上处分 （三）案件责任追究标准 P 35 案件防控，关键在人，人人有责！！！！ P 36 不当之处，请各位领导、同事批评指正！ 谢 谢！ 案件防控培训 ——认清案件防控形势 深入推进治理工作 P 01 主要内容 问号一：什么是案件防控？ 问号二：为什么要案件防控？ 问号三：如何进行案件防控？ P 02 什么是案件防控 P 03 第一问号：什么是案件防控 一、银行案件定义 （一）案件定义：《银行业金融机构案防工作办法》第三条规定：“案件是指 银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的，或外部人员实施的，侵犯银行 业金融机构或客户资金或其他财产权益的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关 立案侦查或按规定应当移送公安、司法机关立案查处的刑事案件。” 导言： 银行案件定义 银行案件分类 银行案件风险信息 操作风险 银行案件、案件信息与操作风险关联性 P 04 第一问号：什么是案件防控 （二）若干问题解释