湖北永祥粮食机械股份有限公司-中国证监会.pdf

本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板 公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点，投资者面临较大的市场 风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审 慎作出投资决定。 湖北永祥粮食机械股份有限公司 Hubei Yongxiang Food Processing Machinery Co., Ltd （安陆市解放大道护国经济开发区） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股说明书 （申报稿） 重要声明：本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准。本招股说明书 （申报稿） 不具有据以发行股票的法律效力，仅供预先披露之用。投资者应当以正式公告的 招股说明书全文作为作出投资决定的依据。 保荐人（主承销商） （住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12层、15层） 湖北永祥粮食机械股份有限公司 招股说明书（申报稿） 发行概况 （一）发行股票类型 境内上市人民币普通股（A 股）股票 本次公开发行股份总数不超过 1,100 万股，其中首次公开发行 （二）发行股数 新股【】股，股东公开发售股份【】股（不超过 300 万股， 股东公开发售股份所得资金不归公司所有） （三）每股面值 人民币 1.00 元 （四）每股发行及发售价格 【】元 （五）预计发行日期 【】年【】月【】日 （六）拟上市证券交易所 深圳证券交易所 （七）发行后总股本 【】股 1、控股股东、实际控制人王勇强的承诺 （1）本人所直接或间接持有的公司股份扣除公开发售后 （如有）的部分自公司首次公开发行人民币普通股（A 股）并 上市之日起三十六个月内不转让或者委托他人管理，也不由公 司回购该部分股份；在前述锁定期期满后，在本人任职期间内 每年通过集中竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不 超过本人所直接或间接持有公司股份总数的 25% ；在本人离 任后六个月内，不转让所直接或间接持有的公司股份； （2 ）本人所持公司股份在锁定期满后两年内减持的，减 持价格不低于发行价；公司上市后 6 个月内如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后 6 个月期末 （八）本次发行前股东所持 收盘价低于发行价，本人持有公司股份的锁定期限自动延长 6 股份的流通限制、股东对所 个月。上述减持价格和股份锁定承诺不因本人不再作为公司控 持股份自愿锁定的承诺 股股东或者职务变更、离职而终止。 2、其他持股 5% 以上股东张锦忠的承诺 （1）自公司股票上市之日起十二个月内不转让或者委托 他人管理本人直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该 部分股份； （2 ）如果在锁定期满后两年内，本人拟减持股票的，减 持价格将不低于发