2016年下半年山西省证 券从业资格考试：证 券市场的行政监管考试题.docxVIP

2016年下半年山西省证券从业资格考试：证券市场的行政监管考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.世界各国对证券公司的划分和称呼不尽相同，美国的通俗称谓是__，在法律上统称为“经纪人—交易商”。 A．投资公司 B．投资银行 C．商业银行 D．商人银行2.董事会审议公司及基金投资运作中的重大关联交易，应当经过__以上的独立董事通过。 A．1/4 B．1/3 C．1/2 D．2/33.嵌入到非衍生合同中的衍生金融工具是__。 A．内置型衍生工具 B．交易所交易的衍生工具 C．OTC交易的衍生工具 D．结构化金融衍生工具4.以下不属于证券经纪业务管理风险的是__。 A．客户取款时审核证件不严格 B．电脑主机在运行过程中的故障 C．客户委托买卖时审核凭证的不慎 D．无权或者越权代理5. 股票价格越高，可转换公司债券的转换价值__。 A．越低 B．越高 C．先高后低 D．不能确定6. 以下属于资产配置基本方法的是__。 A．风险控制法 B．情景综合分析法 C．横截面法 D．市场有效法7. 根据《证券法》规定，公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过公司净资产的（）。 A．20% B．30% C．40% D．50%8. 基金与银行储蓄存款的差别主要表现在（）。 A．性质不同 B．收益不同 C．风险特性不同 D．信息披露程度不同9. 如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。 A．大体保持相对稳定的关系 B．保持相反的关系 C．两者没有任何关系 D．大体保持相等的关系10. __是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数。 A．道-琼斯工业股价平均数 B．金融时报证券交易所指数 C．日经225股价指数 D．NASDAQ市场指数11. 债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券的依据是__。 A．券面形态 B．发行方式 C．流通方式 D．偿还方式12. 拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心，于1998年召开成立大会。 A．墨西哥 B．巴西 C．阿根廷 D．智利13. 通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（）时，应当在该事实发生之日起3天内，向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告。 A．3% B．5% C．7% D．10%14. 公开招标方式中，全场有效投标总额__当期国债招标额时，所有有效投标全额募入。 A．大于 B．小于或等于 C．大于或等于 D．等于15. 金融衍生工具产生的最基本原因是__。 A．避险 B．利润驱动 C．金融自由化 D．新技术革命16. 某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。 A．0.38 B．0.40 C．0.46 D．0.5017. 设某公司权证的某日收盘价是6.35元，该公司股票收盘价为28.00元，行权比例为1，次日该公司股票最多可以上涨或下跌10%，则其权证次日最大涨跌幅价格为（）元。 A．9.85；2.85 B．9.15；3.55 C．9.85；3.55 D．9.15；2.8518. 关于QDII基金份额净值的计算和披露，下列说法正确的有（）。 A．基金份额净值应当至少每周计算并披露一次，如基金投资衍生品，应当在每个工作日计算并披露 B．基金份额净值应当在估值日次日披露 C．基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露 D．基金资产的每一买入、卖出交易应当在最近份额净值的计算中得到反映19. 国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于__万美元。 A．500 B．1000 C．3000 D．500020. 股份有限公司的破产标准是——。 A．资产负债标准 B．资不抵债标准 C．盈亏平衡标准 D．现金流量标准21. 按照《证券法》的规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销，承销团由主承销商和参与承销的证券公司组成。 A．3000万 B．5000万 C．8000万 D．1亿22. 我国现行法规规定，银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限投资于__。 A．股票 B．基金 C．国债 D．证券衍生产品23. 折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格 C．风险 D．面值24.