审核管理过程控制规定.doc

审核管理过程控制规定 一 项目评审 工作依据 （输入） 过程特性及关注点 形成记录(输出) 绩效指标 客户认证申请及认证体系相关资料 各体系业务范围清单（2010-2-23） 范围说明 产品业务范围清单 （2010-2-23） 产品认证受理指南 （CQMZY-SL-01-1）01/01 质量管理体系受理指南 （CQM/ZY-SL-02-2）02/0版 环境管理体系受理指南 （CQM/ZY-SL-03-3）02/0版 职业健康安全管理体系受理指南（CQMZY-SL-04-4 02/0 食品安全管理体系认证受理指南 （CQMZY-SL-05-5）02/0 乳制品生产企业危害分析与关键控制点（HACCP）体系 认证受理指南QM/ZY-SL-00-19）01/0 强制性产品认证实施指南CQMZY-SL-01-8 02/01 二．资质许可 1.生产许可证 工业产品生产许可证目录 食品安全生产许可证目录（包装） 食品安全生产许可证目录 2. 强制性认证产品目录 3.建筑业资质 施工企业资质等级标准 工程设计资质 ？ 4.特种设备 a特种设备目录 b压力管道元件制造许可目录 c机电类特种设备制造许可目录（机电类特种设备制造许可规则 174号文) d机电类特种设备安装许可目录 e 5.计量器具 依法管理的计量器具目录（型式批准部分）各类资质目录 b 计算机信息系统集成资质管理(试行) 7 安全生产许可 8.医疗器械 不同的管理体系必要的申请资料齐全性 客户具备相应资质 范围清单的版本和时效 认证范围表述准确性 认证覆盖的产品专业小类准确性 认证风险级别判定正确 复杂的组织结构层次及证书要求。 申请材料2日内流转/提出意见。 认证能力的评审 《合同评审》 CQM/JL-SL-00-12/03版 《认证协议书》 CQM32/JL-00-02/3/01版 《项目管理流程表》 《转换认证证书评审、审查表》 CQM/JL-SL-00-8/03版 《强制性产品认证业务受理资料审查表》 CQM/JL-SL-01-7/ 《认证项目不受理通知》CQM/JL-SL-00-10 《获证企业认证信息变更回复》CQM/JL-SL-01-26/02版 组织人数识别准确率?95%； 认证风险评价准确率98% 材料受理齐全率97% 合同评审及时率98% 专业类别识别准确率?97% 信息录入正确率100% 二 审核策划及计划安排 工作依据 （输入） 过程特性及关注点 形成记录(输出) 绩效指标 确认组织在管理体系内员工数量和确定与调整审核时间作业指导（CQMZY-SL-01-9/01/01版） 认证项目管理指南CQMZY-SL-01-1 01/01版 质量管理体系审核指南CQMZY-SH-02-1 02/02 环境管理体系审核指南 CQMZY-SH-03-2 02/02 职业健康安全管理体系审核指南 CQMZY-SH-04-3 02/02 食品安全管理体系审核指南 CQMZY-SH-05-4 02/0 7. 多审核管理 1．审核计划关注 审核组专业能力和审核组的整体能力；审核计划的完整性、符合性； 2.各类客户的个性化审核需求 1. 计划管理到位率?95% 2. 审核人日安排满足要求正确率100% 3. 任务完成及时率 95% 4. 任务跟踪及时率100% 5. 向客户发放监督通知及时率100% 6. 审核管理部对审核组的跟踪 三 证后管理 工作依据 （输入） 过程特性及关注点 形成记录(输出) 绩效指标 1. 认证信息变更管理办法 CQM/ZY-SD-00-5 01/3 （2010-2-25） 2. 认证的保持、暂停、注销、撤销和认证范围的扩大、缩小的管理规定 CQM32/ZY-04-05-2009 2 /0 动态管理认证证书，监1、监2超12个月，当月底办理暂停，下月5日前上报，统计准确防止遗漏。 暂停批复项目经与客服商定，及时录入CCAA自律监管系统 暂停达6个月未能恢复及时办理撤销 暂停、撤销决定适时寄送至客户 当月总部批复暂停与撤销信息转客服部进行跟踪 1. CQM/JL-SD-00-2 《认证处置报批意见》CQM/JL-SD-00-11《认证处置决定通知书》 CQM/JL-SD-00-12《恢复使用认证证书和标志的通知》 CQM/JL-SL-00-4《恢复使用认证证书和认证标志的申请书》 CQM/JL-SD-00-15《证书变更报批意见》 CQM/JL-SD-01-23《证书报意见》