泰晶科技2016年募集资金存放与使用情况的专项核查报告.PDF

湖北泰晶电子科技股份有限公司 2016 年度募集资金存放与使用情况 的专项核查报告 上海证券交易所： 长城证券股份有限公司（以下简称“保荐机构”）作为湖北泰晶电子科技股 份有限公司（以下简称“泰晶科技”或“公司”）2016 年首次公开发行人民币 普通股（以下简称“首次公开发行”）的保荐机构，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》、中国证券监督管理委员会《上市公司 监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告 [2012]44 号）和《湖北泰晶电子科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简 称“募集资金管理制度”）的规定对泰晶科技2016 年度募集资金的存放与使用 情况进行了专项核查，现将本次专项核查报告如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额 经2016年9月8 日中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2059号文核准， 公司于2016 年9 月14 日首次公开发行人民币普通股16,680,000股，每股面值为 1 16.14 / 26,921.52 人民币 元，发行价格为人民币 元股，募集资金总额为人民币 万元，扣除券商承销佣金、发行手续费、律师费等发行费用的实际募集资金净额 为人民币23,552.00 万元。中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2016 年9 22 月 日对公司首次公开发行股票募集资金到位情况进行了审验，并出具了“众 环验字[2016]010119号”《验资报告》。 （二）募集资金使用和结余情况 2016 12 31 8,161.75 2016 截至 年 月 日，募集资金结余金额为 万元，截至 年12月 31 日，泰晶科技已累计使用募集资金15,390.25万元，考虑当期专户的 存款利息收入及手续费、账户维护费等支出，截止2016 年12月31 日，泰晶科 技募集资金专户的存款余额为81,760,104.54元。 二、募集资金管理情况 （一） 《募集资金管理制度》的制定和执行情况 公司根据 《公司法》、 《证券法》、 《上市公司证券发行管理办法》、 《关 2 —— 于前次募集资金使用情况报告的规定》、《上市公司监管指引第 号 上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理 办法 （2013 年修订）》及 《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规， 结合公司实际情况，对公司的《募集资金管理办法》进行了全面修订，并经2017 年1月9 日召开的公司2017年第一次临时股东大会审议通过。 2016 年 10 月19 日，公司与保荐机构分别与中国农业银行股份有限公司随 州丰汇支行 （以下简称 “农行随州支行”）、中国建设银行股份有限公司随州分 行 （以下简称 “建行随州分行”）签订了 《募集资金三方监管协议》。公司和保 荐机构长城证券与农行随州支行于2016年10月19 日签订了 《募集资金三方监 管协议之补充协议》。《募集资金三方监管协议》与上海证券交易所公布的相关 范本不存在重大差异。 截至本报告出具日，公司履行了三方监管协议中约定的义务，并依据 《上市 公司证券发行管理办法》以及《湖北泰晶电子科技股份有限公司募集资金管理制 度》 （2017 年修订）的有关规定，对募集资金实行专项账户集中管理，并对募 集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用。 （二）募集资金存储情况 公 司 在 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 随 州 分 行 （账 号 42050181363600000140）、中国农业银行股份有限公司随州丰汇支行 （账号 17783401040010293、17783401040010376）开设了3个募集资金存放专项账户。 2016 12 31