常州千红生化制药股份有限公司募集资金管理制度.PDFVIP

常州千红生化制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范常州千红生化制药股份有限公司（以下简称 “公 司”）募集资金的存放、使用和管理，提高募集资金使用效率，根据 《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公 开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深 圳证券交易所股票上市规则》（以下简称 “上市规则”）、《深圳证 券交易所中小企业板块上市公司特别规定》、《深圳证券交易所中小 板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2 号——上市公 司募集资金和使用的监管要求》等法律、法规、规范性文件和《公司 章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的 可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行股票向投资者 募集并用于特定用途的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招 股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投 向。 第四条 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用 情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用 情况进行鉴证。 第五条 公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度， 并确保该制度的有效实施。募集资金管理制度应当对募集资金专户存 储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。 募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、 决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其 他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募 集资金管理制度。 第七条 公司接受保荐机构在持续督导期间对公司募集资金管 理事项履行保荐职责，接受其按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》、《深圳深交所中小企业板保荐工作指引》及本制度规定进行公 司募集资金管理的持续督导工作。 第二章 募集资金专户存储 第八条 为保证募集资金的安全使用和有效监管，公司应将募集 资金存放于经董事会批准设立的专项账户集中管理和使用。募集资金 专项账户不得存放非募集资金或用作其他用途。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 公司可以根据募集资金项目情况开立多个专用账户，原则上专用 账户的数量不得超过募集资金投资项目的个数，如因募集资金投资项 目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券 交易所(以下简称“深交所”)同意。 第九条 公司在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集 资金的商业银行（以下简称 “商业银行”）签订三方监管协议（以下 简称 “协议”）。协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金 额； （ 三）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元人民币或募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集 资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （四）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构； （五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； 六）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 （ （七）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大 额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的， 公司可以终止协议并注销该募集资金专户。 公司应当在全部协议签订后及时报深交所备案并公告协议主要 内容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日 起 1 个月内与相关当事人签订新的协议，并及时报深交所备案后公 告。 第十条 公司应积极督促商业银行履行协议。 第十一条 公司怠于履行督促义务或阻挠商业银行履行协议的， 保荐机构在知悉有关事实后应当及时向深交所报告。 第三章 募集资金使用 第十二条 公司募集资金应当按照招股说明书或募集