龙元建设集团股份有限公司募集资金管理办法.PDFVIP

龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 募集资金管理办法 龙元建设集团股份有限公司募集资金管理办法 为规范龙元建设集团股份有限公司（以下简称公司）募集资金的使用与管理，加强内 部监督与控制，切实保护投资者的合法权益，依照《公司法》、《证券法》、上海证券交易所 《股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关法 律、法规，结合公司的实际情况，特制定本管理办法。 第一章 总则 第一条 本制度所指募集资金是指公司通过发行股票（包括首次公开发行股票、配股、 增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券等）以及非公开发行证券向投 资者募集的资金，但不包括上市公司实施股权激励计划募集的资金。 第二条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事 务所出具验资报告，并应立即按照招股说明书、配股说明书或募集说明书等法律文件承诺的 募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作，除非股东大会另行决定募集资金用途。 第三条 募集资金限用于公司对外公布的募集资金使用情况，做到资金使用的规范、公 开和透明。 第四条 公司应谨慎使用募集资金，以投入产出效益为原则，处理好投入时 机、投入额 度、投资进度及项目效益间的关系。 第五条 凡违反本制度使用募集资金，致使公司遭受损失的（包括经济损失和名誉损失）， 其相关责任人应承担相应的责任。 第二章 募集资金的存放 第六条 为方便募集资金的管理、使用，加强对募集资金使用情况进行监督，公司实行 募集资金专户存储制度。公司应当将募集资金存放于经董事会批准设立的专项账户（以下简 称“募集资金专户”）集中管理和使用，募集资金专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第七条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签 订募集资金专户存储三方监管协议。该协议至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户； （二）商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并抄送保荐机构； 1 龙元建设集团股份有限公司 LONG YUAN CONSTRUCTION GROUP CO.,LTD 募集资金管理办法 （三）公司1 次或12 个月以内累计从募集资金专户支取的金额超过5,000 万元且达到 发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（以下简称“募集资金净额”）的 20%的，公司应 当及时通知保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询募集资金专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在上述协议签订后2 个交易日内报告上海证券交易所备案并公告。 上述协议在有效期届满前因保荐机构或商业银行变更等原因提前终止的，公司应当自 协议终止之日起两周内与相关当事人签订新的协议，并在新的协议签订后2 个交易日内报告 上海证券交易所备案并公告。 第三章 募集资金的使用 第八条 公司使用募集资金应当遵循如下要求： （一）公司募集资金必须专款专用并实行募集资金使用领导审批制，在董事会授权总 经理审批范围内的由总经理审批，超过部分由董事长审批。 （二）公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金使用计划使用募集资金； （三）出现严重影响募集资金使用计划正常进行的情形时，公司应当及时报告上海证 券交易所并公告； （四）募投项目出现以下情形的，公司应当对该募投项目的可行性、预计收益等重新 进行论证，决定是否继续实施该项目,并在最近一期定期报告中披露项目的进展情况、出现 异常的原因以及调整后的募投项目（如有）： 1、募投项目涉及的市场环境发生重大变化； 2、募投项目搁置时间超过1 年； 3、超过募集资金投资计划的完成期限且募集资金投入金额未达到相关计划金额50%； 4、募投项目