更加有效地预防和控制金融犯罪_访反金融犯罪专家巴瑞_瑞德教授.pdf

专 访 中国金融·2010年第22期 14 更加有效地预防和控制金融犯罪 ——访反金融犯罪专家巴瑞 ·瑞德教授 ■　本刊记者　魏革军 者：感谢您接受《中国金融》杂 济犯罪。中国所拥有的对付经济犯罪和贪 记志的专访。作为国际上著名的 污的法律制度也许要比世界上任何其他国 反金融犯罪专家，首先请您谈 家的经验都要多得多，2000 多年前，中国 谈当前国际上金融犯罪的基本态势和主要 就已经有打击贪污犯罪的法律。 表现？ 现在中国的经济实行对外开放，并且 瑞德教授：其实“金融犯罪”这个提法 拥有了自由的金融市场，许多年来第一次 并不确切。我认为，比较恰当的提法是“出 遇到了内部交易、市场操控和金融诈骗等 于经济动机的犯罪”。如果我们仔细观察众 问题。正如刚才我所说的，无论是犯罪组 多犯罪活动的动机，其中大多是为了牟取 织还是个人，在机会面前都不会无动于衷。 经济收益。因此，非法交易犯罪实际上就 随着中国经济开放搞活,进行欺诈和相关活 变成了经济犯罪。犯罪集团的伎俩本质上 动的机会越来越多，特别是在私人部门和 也是经济性质的，往往看起来与普通企业 商业领域。在利益面前，人性的贪婪有多 没什么两样。我这里的分析，必然会包括 种不同的表现，有些人必然会铤而走险，比 通常所谓的金融犯罪——比如洗钱和腐败， 如滥用职权、假公济私、贪污腐败等。人之 这类行为的作用是庇护那些本质上从事违 巴瑞·瑞德（Barry Alexander Kenneth 本性亘古不变，只不过不同的政治环境给 Rider）被誉为国际反腐败、反金融欺诈方 法犯罪（甚至也可能是合法经营）的企业。 同样的行为贴上不同的标签罢了。 面的斗士和领军人物。自1976年起，瑞德 总之，许多犯罪活动就是投机钻营。如果 中国在开放门户以前，几乎没有打击 教授就执教于剑桥大学并曾担任剑桥大学 牟利手段与当局的法律法规相抵触，那么 国际经济犯罪的经验。只是后来遇到大量 耶稣学院高级研究员和总教务长及博士生、 它们就构成了犯罪。这种情况在转型经济 由海外投资所引起的各类国际犯罪（包括 硕士生辅导总监，目前是剑桥大学发展学 国家当中特别常见。 洗钱犯罪）后，才逐步意识到国际经济犯 科的荣誉级高级教授。瑞德教授曾担任很 另外，犯罪组织通常并不局限于从事 罪的危害性。中国政府在很多场合都强调 多重要学术职务，其中包括英国伦敦大学 某一类犯罪活动，它们唯利是图，只要有 要高度重视和严厉打击各类经济犯罪活动， 高等法学院院长一职。瑞德教授同时身兼 赚钱机会就什么都干。因此，无论公共部 尤其是那些有组织的犯罪活动。中国在对 外交官和国家公务员职务，曾长期担任英 门还是私人部门，都需要认真做好风险评 抗经济犯罪这场“战争”中，特别是在打击 国国有高级法律研究所所长，并作为特别 估，制定相应规章制度和法律，切实抵御 贪污腐败的许多方面已经取得了辉煌的成 专家为世界银行、国际货币基金组织、伊斯 和化解来自犯罪组织的各种威胁。总体而 就，不过，中国的政府高层也意识到，中国 兰金融服务委员会、联合国和欧共体机构 言，我们在这方面做得还不够好。 打击经济犯罪活动还有很多工作要做，任 提供金融与法律援助。瑞德教授是英国上 记