北京金隅集团股份有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

法律意见书—北京金隅集团股份有限公司2018 年度第二期超短期融资券发行 北京大成律师事务所 关 于 北 京 金 隅 集 团 股 份 有 限 责 任 公 司 发 行 2018 年 度 第 二 期 超 短 期 融 资 券 之 法律意见书 北京金隅集团股份有限公司： 北京大成律师事务所（以下简称“本所” ）是具有中华人民共和国（以下简称 “中国”）法律执业资格的律师事务所。依据《中华人民共和国公司法》、中国人 民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（人民银行 令[2008]第 1 号，以下简称“《管理办法》”）和中国银行间市场交易商协会（以 下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行 注册规则》、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“ 《业 务指引》” ）、《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称“《业 务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具募集说明书指引》及有关法律、行政法规及规范性文件的相关规定， 本所接受北京金隅集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“金隅股份”）的 委托，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，作为发行人发 行北京金隅集团股份有限公司 2018 年度第二期超短期融资券发行（以下简称“超 短期融资券”）的专项法律顾问，就发行人发行超短期融资券事项，出具本法律 意见书。 本所律师对本法律意见书的出具作出如下声明： 1、为出具本法律意见书之目的，本所依据中国有关法律、行政法规以及规 范性文件，对发行人发行超短期融资券的法定资格及条件进行了调查，查阅了本 所认为出具本法律意见书所需查阅的文件，并就有关事项向发行人的高级管理人 员进行了必要的询问和讨论。 1 法律意见书—北京金隅集团股份有限公司2018 年度第二期超短期融资券发行 2 、在调查过程中，本所得到发行人如下承诺：其已提供了本所为出具本法 律意见书所必需的、真实的、准确的、完整的、有效的原始书面材料、副本材料、 副本复印材料、确认函或证明，并无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处；所提供 的副本材料或复印件均与其正本材料或原件是一致的；所提供的材料、文件上的 签署、印章是真实的，并已履行该等签署和盖章所需的法定程序，获得合法授权。 3 、本所已依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实、发行人提 供的材料和中国现行有效的法律、法规和规则指引发表法律意见。本所认为某些 事实是否合法有效是以该等事项发生之时所适用的法律、行政法规以及规范性文 件为依据，同时也充分考虑政府有关主管部门给予的有关批准和确认。对于本法 律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于有关政府部 门、发行人或者其他有关单位出具的证明文件或陈述而出具相应的意见。 4 、本所仅就与超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有 关会计、审计、信用评级等非法律专业事项发表评论。在本法律意见书中如涉及 会计、审计、信用评级等专业内容时，均为对发行人制作之发行文件及有关中介 机构出具之专业报告中列载之数据、结论的严格引述。该等引述并不意味着本所 及本所律师对该等内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证。 5、本所已严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，按照律师行 业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对本期发行的合法合规性进行了 充分的尽职调查，并保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 6、本法律意见书仅供发行人发行本期超短期融资券目的使用，不得被任何 人用于其他任何目的。 7 、本所同意将本法律意见书作为发行人发行本期超短期融资券所必备的法 律文件，随其他申报材料一起上报，愿意作为公开披露文件，并依法对本法律意 见书承担相应的法律责任。 2 法律意见书—北京金隅集团股份有限公司2018 年度第二期超短期融资券