淄博市城市资产运营有限公司17年第二期中期票据法律意见书.pdfVIP

山东致公律师事务所 关于淄博市城市资产运营有限公司发行 2017 年度第二期中期票据的 法律意见书 （2017 ）致公律见字第10 号 致：淄博市城市资产运营有限公司 山东致公律师事务所(以下简称“本所”)是具有中华人民共和国执业资格的律师 事务所。本所受淄博市城市资产运营有限公司（以下简称“发行人”）的委托，担任 发行人在中国境内发行“淄博市城市资产运营有限公司 2017 年度第二期中期票据” （以下简称“本期中期票据”；本期中期票据的发行，又称“本次发行”）的专项法 律顾问。本所依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国中国人民银行法》、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规的规定，按照中 国银行间市场交易商协会发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注 册规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中期票据业务指引》、《银行间 债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具中介服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》等规则指引（以下简称“交易商协会规则指引”）以及律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师依照现行法律、法规和规范性文件的规定和要 求，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的文件和资料。对发行人提供 2 的有关本次发行的相关材料的原件和复印件进行了核查和验证，并听取了发行人就 有关事实的陈述和说明，进行了必要的调查和询问。 对发行人提供给本所及本所律师的文件资料、陈述、说明、确认和承诺，本所 及本所律师已经得到了发行人如下保证： 发行人提供给本所及本所律师的发行人制作的文件及文件内容都是真实、准确、 完整的，复印件均与原件一致，不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形， 文件上的发行人有关人员的签名、印鉴都是真实有效的，且取得了应当取得的授权； 发行人向本所及本所律师作出的陈述、说明、确认和承诺均为真实、准确、完整的， 不存在任何虚假记载、误导性陈述及重大遗漏情形；发行人向本所及本所律师提供 的非发行人制作的其他文件资料，均与发行人自该等文件资料的初始提供者处获得 的文件资料一致，未曾对该等文件进行任何形式和实质上的更改、删减、遗漏和隐 瞒，且已按本所及本所律师合理的要求向本所及本所律师提供或披露了与该等文件 资料有关的其他辅助文件资料和信息。 本所同意将本法律意见书作为发行人申请本期中期票据发行的必备文件，随同 其他申报材料一同报送中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协会”），愿意作 为公开披露文件，并依法对所出具的法律意见承担责任。 为出具本法律意见书，本所及本所律师特作如下声明： 1、本所律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实和我国现行有 效的法律、法规和规范性文件出具本法律意见书。对于出具本法律意见书至关重要 而又无法得到独立证据支持的事实，本所依赖于政府有关主管部门、发行人或者其 3 他有关机构出具的证明文件或口头陈述而出具本法律意见书。 2 、本所已严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对本期中期 票据发行的合法合规性进行了充分的尽职调查，并对本次发行的合法性、合规性及 重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重 大遗漏。 3、本所仅就与本期中期票据发行有关的法律问题发表法律意见，并不对有关会 计审计、信用评级等专业事项发表评论。在本法律意见书中涉及会计审计、信用评 级等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告引述，并不意味着本所对这些 内容的真实性和准确性做出任何明示或默示的保证。 4 、本法律意见书仅供发行人为申请发行本期中期票据之目的使用，不得用作任 何其他目的。 本所律师依据法律法规和规范性文件的规定，按照交易商协会规则指引和律师 行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对发行人提供的有关文件和事 实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：