渤海金控投资股份有限公司18年第一期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 释 义 除非另有说明，本法律意见书中所用的下列简称具有如下指定含义： 本所 指 北京大成律师事务所 本所律师 指 北京大成律师事务所律师 发行人/公司 指 渤海金控投资股份有限公司 发行人拟发行渤海金控投资股份有限公司2018 年度第 本期发行 指 一期超短期融资券 交易商协会 指 中国银行间市场交易商协会 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《管理办法》 指 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》 《注册发行规则》 指 《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016 版）》 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程 《业务规程》 指 （试行）》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 《信息披露规则》 指 则》 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 《募集说明书指引》 指 指引》 《渤海金控投资股份有限公司2018 年度第一期超短期 《募集说明书》 指 融资券募集说明书》 《公司章程》 指 《渤海金控投资股份有限公司章程》 汇通公司 指 新疆汇通股份有限公司 联合资信 指 联合资信评估有限公司 安永华明 指 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 招商银行 指 招商银行股份有限公司 元 指 人民币元 大成Salans FMC SNR Denton McKenna Long dentons.cn 北京大成律师事务所 关于渤海金控投资股份有限公司发行2018 年度第一期超短期融资券的 法律意见书 致：渤海金控投资股份有限公司 北京大成律师事务所（以下简称“本所”）接受渤海金控投资股份有限公司（以 下简称 “发行人”、“公司”）的委托，担任发行人发行2018年度第一期超短期融资 券（以下简称“本期发行”）的特聘专项法律顾问。本所律师根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 管理办法》（以下简称“ 《管理办法》”）等法律法规和中国银行间市场交易商协会 （以下简称“交易商协会”）发布的《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务 规程（试行）》（以下简称“ 《业务规程》”）、《非金融企业债务融资工具注册发 行规则（2016版）》（以下简称“ 《注册发行规则》”）、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、《银行间债 券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“ 《募集说明书指 引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则（2012年修订）》、 《非金融企业债务融资工具公开发行注册文