陕西煤业化工集团有限责任公司18年第一期中期票据法律意见书.pdfVIP

2、本所同意将法律意见书作为本期票据注册或备案必备的法律文件，随同 其他材料一同报送；愿意作为公开披露文件，并承担相应的法律责任。 3、发行人已保证和承诺，发行人所提供的文件和所作的陈述和说明是完整 的、真实的和有效的，有关文件原件及其上面的签字和印章是真实的，且一切足 以影响出具本法律意见书的事实和文件均已向本所披露，而无任何隐瞒、疏漏之 处。 4、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依 赖于有关政府部门、发行人或者其他有关机构出具的证明文件出具法律意见。 5、本所仅就发行人发行本期票据涉及的有关中国法律问题发表法律意见。 在本法律意见书中涉及会计、审计、资信评级等内容时，均为严格按照有关中介 机构出具的报告进行引述。该引述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示 或默示的保证，且对于这些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。 6、本法律意见书仅供发行人为本期票据发行之目的使用，不得用作任何其 他目的。 基于上述，本所依据《银行法》、《管理办法》、《业务指引》及其他中国法律、 法规和规范性文件的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责 精神出具法律意见如下： 一、发行主体 （一）法人资格 发行人现持有陕西省工商行政管理局核发的统一社会信用代码为 916100007625687785 的《营业执照》。住所：西安市高新新技术开发区锦业路1 号都市之门B 座；法定代表人为杨照乾；注册资本：壹佰亿人民币；公司类型： 一人有限责任公司（国有独资）；经营范围：煤炭开采、销售、加工和综合利用； 煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电力生产与供应； 煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器及配件制造与修 理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务；煤及伴生矿物深 加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑）工程设计；工 2 程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物资仓储；高科 技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定公司经营或禁 止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、煤田地质勘探、 气体产品的制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在有效期内经营） （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（依法须经批准 的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 根据《公司法》第二条、第三条规定，本所经办律师认为发行人具有法人资 格。 （二）非金融企业 根据《营业执照》所载登记信息，发行人经营范围为：煤炭开采、销售、加 工和综合利用；煤化工产品、化学肥料和精细化工产品的研发、生产及销售；电 力生产与供应；煤炭铁路运输（限自营铁路）；机械加工；煤矿专用设备、仪器 及配件制造与修理；煤炭、化工、煤机的科研设计；煤田地质勘探；咨询服务； 煤及伴生矿物深加工；矿山工程及工业和民用建筑；机电设备安装；矿井（建筑） 工程设计；工程监理；建材销售；气体产品的制造和销售；火工、公路运输；物 资仓储；高科技产业；农林业；自营代理各类商品及技术的进出口，但国家限定 公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（其中煤炭开采、电力生产与供应、 煤田地质勘探、气体产品的制造、公路运输项目由集团公司所属企业凭许可证在 有效期内经营）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 根据《中华人民共和国银行业监督管理法》第二条、《全国银行间债券市场 金融债券发行管理办法》第二条规定，本所经办律师认为发行人是非金融企业。 （三）交易商协会会员 经本所律师登录交易商协会网站（/）查询结果 显示，发行人为交易商协会会员。 根据《中国银行间市场交易商协会会员管理规则》第五条、第十四条、第十 八条规定，本所经办律师认为发行人为交易商协会会员。 （四）历史沿革 3 1、发行人前身为陕西煤业集团有限责任公司，是经陕西省人民政府《关于 成立陕西煤业集团有限责任公司的批复》（陕政函[2003]135 号）批准，由铜川 矿务局、蒲白矿务局、澄合矿务局、韩城矿务局、陕西煤炭建设公司、陕西省煤 炭运销（集团）有限责任公司、黄陵矿业有限责任公司、陕西天地地质有限公司、 陕北矿业管理局和陕西彬长矿区