重庆市能源投资集团有限公司18年第一期短期融资券法律意见书.pdfVIP

锦天城律师事务所 法律意见书 目录 声明事项2 释义4 正文5 一、发行人主体资格5 （一）发行人具有独立法人资格5 （二）发行人是非金融企业5 （三）发行人接受交易商协会自律管理5 （四）发行人的历史沿革合法合规5 （五）发行人合法有效存续7 二、发行程序8 （一）本期短期融资券的发行已获得发行人董事会通过8 （二）本期短期融资券发行已取得发行人股东暨国有资产监管机关批准8 （三）本期短期融资券已经取得交易商协会注册9 三、本期短期融资券的发行文件及发行有关机构9 （一）募集说明书9 （二）评级报告9 （三）法律意见书 10 （四）审计报告 11 （五）主承销商 11 四、与本期短期融资券发行有关的重大法律事项及潜在法律风险 12 （一）本期短期融资券的注册或备案金额 12 （二）募集资金的用途 13 （三）发行人的治理状况 13 （四）发行人的业务运营情况 15 （五）发行人的受限资产情况25 （六）或有事项25 （七）重大资产重组情况28 （八）发行人信用增进情况30 （九）其他需要说明的事项30 五、结论意见30 1 锦天城律师事务所 法律意见书 上海锦天城（重庆）律师事务所 关于重庆市能源投资集团有限公司发行 2018年度第一期短期融资券的 法律意见书 锦天城04号 致：重庆市能源投资集团有限公司 上海锦天城（重庆）律师事务所 （以下简称“本所”）根据重庆市能源投资 集团有限公司（以下简称“发行人”或 “重庆能源”）的委托，担任发行人发行 2018年度第一期短期融资券 （以下简称“本次发行”或“本期短期融资券”）的 专项法律顾问。本所律师依据《中华人民共和国企业国有资产法》、《中华人民 共和国公司法》、中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具管理办法》（中国人民银行令[2008]第1号）和中国银行间市场交易商协会发 布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》(交易商协会 [2008]第2号)、《非金融企业债务融资工具注册发行规则（2016版）》 （交易商 协会公告[2016]4号）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引（2009 年11月修订）》(交易商协会[2009]第14号)、《银行间市场非金融企业债务融资 工具发行规范指引》 （交易商协会[2011]8号）、 《银行间债券市场非金融企业 债务融资工具中介服务规则》 （交易商协会[2012]17号）、《非金融企业债务融 资工具公开发行注册文件表格体系》（交易商协会公告[2017]30号）及其它相关 法律、法规、规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤 勉尽责精神，为发行人发行本期短期融资券出具《法律意见书》。 声明事项 1、发行人已承诺向本所提供的文件资料的原始件是真实的，有关副本材料 或复印件与原件一致，作出的书面说明和口头证言亦是真实、准确的，无虚假内