重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司18年第二期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

重庆鉴识律师事务所 法律意见书 目 录 一、 发行主体4 二、 发行程序6 三、 发行文件及发行有关机构7 四、 与本次发行有关的重大法律事项及潜在法律风险9 五、 总体结论性意见29 1 重庆鉴识律师事务所 法律意见书 重庆鉴识律师事务所 关于重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 2018 年度第二期超短期融资券发行之 法律意见书 鉴识专字[2018]第6 号 致: 重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 根据重庆市涪陵国有资产投资经营集团有限公司 （以下简称“发行人”或 “公 司”）与重庆鉴识律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律顾问合同》, 本所接受发行人的委托担任其2018 年度第二期超短期融资券（以下简称 “本期超短 期融资券”）发行（以下简称“本次发行”）的特聘专项法律顾问。 本所律师依据《中华人民共和国公司法》（以下简称 “《公司法》”）、《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、 《银行间债券市场非金融企业超短期融资券业务规程（试行）》（以下简称 “《业 务规程》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具发行注册规则》（以下 简称 “《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书 指引》（以下简称 “《募集说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场 非金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“《中介服务规则》”）及《关 于发布非金融企业债务融资工具注册文件表格体系 的公告》（以下简称 “《表格 体系》”）等相关法律、法规和规范性文件的规定，并按照中国银行间市场交易商 协会（以下简称 “交易商协会”）制定的相关自律规则以及律师行业公认的业务标 准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师严格履行法定职责，遵循勤勉尽责和诚实信用 原则，对发行人本次发行有关的法律事实进行了调查，核查了本所认为出具本法律 意见书所需查阅的文件资料，并就有关事项向发行人作了询问并进行了必要的讨论， 对本期超短期融资券发行所涉以下方面的事实与法律问题进行了调查：发行主体， 发行程序，发行文件及发行有关机构以及与本次发行有关的重大法律事项和潜在法 2 重庆鉴识律师事务所 法律意见书 律风险等。 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明和承诺： 1、本所律师依据发行人提供的材料以及《公司法》、《管理办法》、 《业务规 程》、《注册规则》、《信息披露规则》、《中介服务规则》、《表格体系》等相 关法律、法规和规范性文件的规定制作本法律意见书。本所律师已严格履行法定职 责，遵循勤勉尽责和诚实信用原则，对本次发行的合法合规性进行了充分的尽职调 查，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 2 、发行人保证已经提供了本所律师认为出具本法律意见书所必需的、真实的原 始书面材料、副本材料或者口头证言，且保证所提供的信息真实、准确、完整，不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，所提供的复印件与原件一致。 3 、本所律师依据本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和规范性文件发表法律意见。对于本法律意见书至关重要而又无法得到独 立证据支持的事