克服腐败案件中国际合作面临的挑战2016年4月北京-oecdorg.pdf

克服腐败案件中国际合作面临的挑 战： 2016年4月 “北京研讨会”观点 全文摘要 克服腐败案件中国际合作面临的挑战： 2016年4月 “北京研讨会”观点 全文摘要 1 本文介绍2016年4月13-14日在北京召开的 “国际腐败案件司法互助研讨会” （北京研讨 会）上的相关讨论以及对于各国司法互助（MLA）实践的调查结果。北京研讨会由中国司法部、 英国外交和联邦事务部（UK FCO）、英国驻华大使馆以及经济合作与发展组织（OECD）共同主 办，并且得到了联合国毒品和犯罪问题办公室（UNODC）的密切配合。来自世界各国（包括二 十国集团15个成员国）的70多名反腐败工作人员参加了北京研讨会，旨在为当今国际合作中面 临的挑战寻求解决方案。 本文件指出了从业人员目前可以使用的各种工具，以及为确保实现有效国际合作而正在进 行的跨国工作。本文件着重介绍了执法人员以及中央政府官员在实践中总结出来的、促进国际 合作有效性的一些措施，着重关注四大主题：司法互助从业人员网络；国际合作的补充形式； 资源和能力；制度、法律、技术工具与创新。 I. 依靠网络来增进腐败案件中的司法互助 各国可以鼓励并支持本国执法人员加入现有的反腐败网络，以促进国际腐败案件中的司法互 助。 执法网络可以为参与腐败及相关罪行调查和起诉工作的执法人员提供机会，让他们彼此之 间建立牢固的关系和直接的联系。参与北京研讨会的执法人员也强调了网络对于增强司法互助 的关键作用。网络尤其可以：  建立工作联系和信任  促进及时全面的沟通  为司法互助请求的后续工作提供便利  提供分享经验的机会 2 此类网络包括：国际刑警组织（INTERPOL）和被盗资产追回倡议 （StAR Initiative）共 同发起的全球联络点倡议、反贿赂工作组（WGB）执法人员网络、东欧和中亚反腐败网络、亚 洲开发银行-OECD亚太反腐败倡议、亚太经合组织（APEC）反腐败执法合作网络、OECD全球反 腐败执法从业人员合作网络等。 1 北京研讨会旨在为本文件提供有关信息（研讨会的议程以及讨论中都明确了这一点）。 2 参见/Crime-areas/Corruption/International-asset-recovery 2 二、合作的补充形式 各国可以向外国司法管辖区派驻或更多地使用联络官，以便更好地与其他司法管辖区沟通并 向其寻求协助。 各国可以鼓励和支持国际合作的补充形式（见本部分的定义），得以在任何可能的时机 促进正式司法互助。 在信息共享以及按照国内法律和程序惩罚腐败罪行方面，各国可以与国际组织（包括国 际和地区开发银行）开展磋商和合作。 三、提供充足的资源并进行能力建设 充足的财政和人力资源对于为提出司法互助请求进行适当准备以及对收到的司法互助请求进 行适当处理当然是必不可少的。鉴于在此难以对 “充足”加以定义，本部分描述了有效司法 互助体系在资源和能力方面的一般元素。鼓励各国对照这些一般元素对本国的司法互助体系 进行审视。 鼓励各国继续寻求和提供协助，以便发展和提升各自的司法互助能力。《联合国反腐败公 约》实施情况审议机制下的第一轮工作对其第四章的实施情况进行了审议，审议结果为尚待 解决的技术支持需求提供了坚实的知识基础，以提升缔约方依照《联合国反腐败公约》要求 进一步提升利用国际合作机制的能力。 以下列出了各国在改进司法互助流程时可以考虑的部分一般元素：  设立一个提出和接收司法互助请求的中心部门。有效的中心部门所具备的技术特征可 包括：  联系人信息清楚、及时更新且便于获取。  关于向该国寻求司法互助之规则和程序的信息清楚、及时更新且便于获取，比 如二十国集团和APEC制定的司法互助实践指南。