应对国际贸易问题中的专利与技术标准之争-ictsd.pdf

应对国际贸易问题中的 UNCTAD-ICTSD 合作项目 前　言 标准与专利之争于上世纪90年代在美国初见端倪。是时，信息与 通信技术（ICT）行业出现若干起颇具影响力的案件，直指标准化过程 中“潜底或隐藏”专利对竞争产生的影响，并诉诸美国联邦贸易委员 会（Federal Trade Commission）。虽然最近国际标准化机构已采取 一些应对措施，但仍有很多国家目前在这一领域面临困境。2005年中 国请求WTO技术性贸易壁垒委员会调查并解决专利与标准之间的交错 问题，包括专利和其它知识产权是否会构成技术性贸易壁垒。世界知 识产权组织（WIPO）专利常务委员会的成员也呼吁对这一议题进行更 深入的研究。 当执行一项技术标准需要用到含一项或多项专利的技术时，专利 与标准之间的冲突就会显现。当执行一项特定标准需要获取一些可能 受知识产权保护的技术时，这个问题就出现了。这种情况下会滋生反 竞争措施、排斥竞争者以及专利使用费彪升等现象。对软件的专利、 版权保护与标准之间关联的分析文献可谓汗牛冲栋，但本文试从标准 制定、生产和贸易提供三个角度提供更清晰的视角，并提出若干政策 选项供参考。 背　景 专利授予在一定时期内独占使用发明创造的权利。这种权利范围 广泛，包括对专利事项（无论是生产方法还是产品）的使用和禁止在 未经专利所有人同意的情况下销售、许诺销售或进口依照专利方法获 得的产品。 专利具有地域性（即专利只在专利授予国受到保护）且只有当发 明符合某些条件，如“新颖性”（新产品或程序）、“创造性”（对 于从事该领域的工作人员而言不是显而易见的）、及“产业实用型” （有用），才能获得。 方法和产品都可被授予专利，这点与技术标准及其相关，因为技 术标准通常既涉及方法也涉及产品。 技术标准指“经公认机构批准的、非强制执行的产品或相关工艺 和生产方法（技术特征）的规则、指南或特性的文件”（见WTO《技 术性贸易壁垒协定》－TBT协定－附件1第2节）。由 面达成共识，实现产品和服务之间的趋同、互适和互 政府设定的标准必须符合TBT协定，但私营部门如企 用。历史上有很多经典案例说明一些标准定义了我们 业协会通常会设立比政府机构制定的更严厉的标准。 使用产品的方式。如标准的传统键盘（QWERTY），先 标准化的目标是促进产品和服务的设计和生产流程趋 是成为打字机的统一标准，随后成为电脑键盘的统一 同，并最终便利国际贸易。它有利于形成规模经济、 标准。标准还通过所谓的“网络效应”发挥着重要的 加强生产者和服务提供者之间的理解，也有利于产品 经济职能，它使一个用户的得益惠及无数其它用户， 和零部件之间的兼容和互用。诸如此类的标准有国家 从而降低了学习过程的成本，在服务消费者的同时可 电话代码、乘客安全设备等。 5 。 以实现规模经济 但上述目标的实现却因一些知识产权所有人的行 相反，专利是为了回报发明者的智力和经济付 为而岌岌可危。在某些国家，防御性专利和攻击性专 出。专利最重要的社会职能是通过合法化对研发投资 利申请的激增及法律改革——有时受利益集团游说的 的回报，促进技术传播、公开发明的技术信息、鼓励 推动——致使“发明”的概念不断外延，扩及科学发 技术创新。 现、研究工具、生命形态（life forms）、软件和商业 虽然标准本意并非促进创新，但会以多种方式影 方法等。在一些情况下，专利的申请标准过于宽松， 响创新。比如，可以在标准以上或周围进行创新，从 以致于可授予专利事项和相关专属权利的法律范围变 而制定出更高的标准。但标准一旦普及也可能冻结创 得难以预见。1