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有關與證監會合作的指引 2017 年 12 月 1 1. 目的 1.1. 證券及期貨事務監察委員會 （證監會）發出本文件的目的，是要取代在2006 年3 月所發 出題為 《與證監會合作》的指引（《2006 年指引》），及釐清我們對在紀律處分程序 1 、民 事法律程序及市場失當行為審裁處（審裁處）研訊程序中與本會合作一事所採取的方針。 1.2. 本指引不適用於刑事案件，原因是律政司就刑事檢控擁有不受約束的酌情權。 1.3. 證監會認同並重視在本會的調查及執法程序中的合作行為，因為這樣可協助本會履行執法 目標，有助（除其他事項外）迅速偵察和糾正違反《證券及期貨條例》及有關監管規定的 情況，在調查有關違規行為時有效運用證監會的人力及其他資源，以及適時完成本會的調 查及執法行動。 1.4. 正如本指引所強調，若證監會得到適時和重大的合作，有關事項或能及早解決 ，令所有有 關各方都能節省時間、成本及資源。在適當情況下，證監會亦可能以寬減制裁的方式，對 合作予以肯定。 2. 合作形式 2.1. 與證監會合作的方式有許多種，有關例子可包括：  自發及迅速地向證監會報告任何違規行為或缺失  就違規行為或缺失提供真實及完整的資料 ，包括（除其他事項外）： ‒ 及早採取積極的步驟，以保存及蒐集重要證據，並將有關證據提供予證監會 ‒ 充分及坦誠地披露有關違規行為或缺失的資料，特別是提供若不披露證監會便 不會知悉的資料及證據，包括透露任何內部調查的結果 ‒ 向證監會提供有用的情報 ‒ 如有需要，在有關程序中提供口頭證供 ‒ 當某項重大問題在香港境外發生時，迅速將有關事項通知證監會，及提供可能 有助證監會考慮香港境內是否可能已發生某項罪行或失當行為，或有關問題是 否有可能影響某香港實體的適當人選資格的相關資料 ‒ 在法律許可的範圍內，披露位於香港境外的相關文件，及協助提供在香港境外 的文件和證人  承擔法律責任 ，例如： ‒ 願意就違規行為或缺失承擔責任，處理本會的監管關注事項，及接納本會的調 查結果或建議制裁 1 在本指引中對紀律處分程序的提述，是指在《證券及期貨條例》第IX 部下的程序，並不涵蓋在收購及合併委員會席前有關《公司收 購、合併及股份回購守則》的紀律聆訊。 1 ‒ 以積極正面的態度使有關個案得以及早完結；舉例來說，就法團而言，讓高級 管理層參與跟證監會溝通的工作，及投放人力及資源協助本會進行調查  採取糾正措施 ，例如： ‒ 及早主動採取步驟以遏制違規行為或缺失 ‒ 就受影響投資者的損失迅速向他們作出全額賠償 ‒ 如屬法團，對其內部監控措施及程序作出必要的改善 2.2. 下文第5.2 、6.3 、7.2 及7.4 段載有其他合作形式的例子。 3. 甚麼不構成合作 3.1. 單單遵從法定或監管規定本身並不構成合作，有關例子包括：  如屬個人或法團，因遵從根據《證券及期貨條例》第 179 條或第183 條發出的調查 員指示或通知而交出文件或出席會見  如屬持牌法團： ‒ 因遵從《證券及期貨條例》第 146(3)條下的責任而通知證監會其無能力遵從或 無能力確定其是否遵從《證券及期貨(財政資源)規則》 ‒ 遵從其在《證券及期貨(客戶證券)規則》第 12 條、《證券及期貨(客戶款項)規則》 第 11 條及《證券及期貨(備存紀錄)規則》第11 條下的主動具報責任  如屬持牌法團或註冊機構，遵從其