九鼎新材：2009年度股东大会的法律意见书 2010-04-21.pdf

国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见书 国浩律师集团（上海）事务所 关于江苏九鼎新材料股份有限公司 2009 年度股东大会的法律意见书 致：江苏九鼎新材料股份有限公司 江苏九鼎新材料股份有限公司（以下简称“公司” ）2009 年度股东大会于 2010 年 4 月 20 日上午9 ：30 在江苏省如皋市中山东路 1 号公司 3 楼会议室召开，国浩 律师集团（上海）事务所（以下简称“本所” ）接受公司的委托，指派梁立新、秦桂 森律师（以下简称“本所律师” ）出席会议，并依据《中华人民共和国证券法》（以下 简称《证券法》）、《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、中国证券监督 管理委员会《上市公司股东大会规则》和《江苏九鼎新材料股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）出具本法律意见书。 本所律师已经按照有关法律、法规的规定对公司 2009 年度股东大会召集、召开 程序是否合法及是否符合《公司章程》、出席会议人员资格的合法有效性和股东大会 表决程序的合法有效性发表法律意见。法律意见书中不存在虚假、严重误导性陈述 及重大遗漏，否则愿意承担相应的法律责任。 本所律师是根据对事实的了解和对法律的理解发表法律意见。 本法律意见书依据国家有关法律、法规的规定而出具。 本所律师同意将本法律意见书作为公司 2009 年度股东大会的必备文件公告，并 依法对本所出具的法律意见承担责任。 本所律师已经对与出具法律意见书有关的所有文件材料及证言进行审查判断， 并据此出具法律意见如下： 一、本次股东大会的召集、召开程序 公司召开本次 2009 年度股东大会，董事会已于会议召开二十日以前在《证券 时报》及巨潮资讯网（ ）上发布公告通知各股东。 1 国浩律师集团（上海）事务所 股东大会法律意见书 公司发布的公告载明了会议的时间、会议的地点、会议审议的事项，说明了股 东有权出席，并可委托代理人出席和行使表决权及有权出席股东的股权登记日，出 席会议股东的登记办法、联系电话和联系部门。根据上述公告，公司董事会已在公 告中列明本次股东大会讨论事项，并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。 公司本次年度股东大会于 2010 年 4 月 20 日上午9 ：30 在江苏省如皋市中山东 路 1 号公司 3 楼会议室召开，会议召开的时间、地点符合通知内容。 经验证，本次 2009 年年度股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《上 市公司股东大会规则》及《公司章程》的规定。 二、出席会议人员资格的合法有效性 1 、出席会议的股东及委托代理人 根据公司出席会议股东签名及授权委托书，出席会议股东及委托代理人 12 名， 代表股份61,276,119 股，占总股数的58.92％。 2 、出席会议的其他人员 出席会议人员除股东外，为公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员及公 司聘请的律师等。 3、本次会议的召集人 本次会议的召集人为公司董事会。 经验证，本次股东大会出席会议人员的资格、召集人资格均合法有效。 三、本次股东大会的表决 与会股东及股东代表对列入本次会议的议案进行了逐项审议并以现场记名投票 方式进行了表决，通过了如下决议： 1、审议通过了公司2009 年度董事会工作报告； 表决结果：同意 61,276,119 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0 股，弃权 0 股。 2 、 审议通过了公司 2009 年度监事会工作报告； 表决结果：同意 61,276,119 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 100%，反对 0 股，弃权 0 股。 3、 审议通过了公司 2009 年度财务决算报告；