持本行股份及其变动管理规定.PDFVIP

成都银行股份有限公司董事、监事和高级管理人员所 持本行股份及其变动管理规定 第一章 总则 第一条 为加强对成都银行股份有限公司 （以下简称 “本 行”）董事、监事和高级管理人员所持本行股份及其变动的管理， 根据 《中华人民共和国公司法》 （以下简称 “《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称 “《证券法》”）、 《上 海证券交易所股票上市规则》、中国证券监督管理委员会 （以下 简称“中国证监会”）《上市公司董事、监事和高级管理人员所 持本公司股份及其变动管理规则》、《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》、 《上海证券交易所上市公司股东及董事、 监事、高级管理人员减持股份实施细则》等法律、法规、规范性 文件及《成都银行股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”） 的有关规定，结合本行实际情况，制定本规定。 第二条 本行董事、监事和高级管理人员在交易本行股票及 其衍生品种前，应知悉 《公司法》、 《证券法》等法律、法规、 规范性文件关于内幕交易、操纵市场等禁止行为的规定，不得进 行违反法律法规的交易。 第三条 本行董事、监事和高级管理人员可以持有和变动所 持本行股份，但应遵守法律法规、监管机构以及本规定的相关规 定，并真实、准确、完整、及时履行申报义务。 第四条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份，是 1 指登记在其名下的所有本行股份。 第五条 本行董事、监事、高级管理人员从事融资融券交易 的，还包括记载在其信用账户内的本行股份。 第二章 股份交易的禁止行为 第六条 本行董事、监事和高级管理人员所持本行股份在下 列情形下不得转让： （一）本行股票上市交易之日起1年内； （二）董事、监事和高级管理人员离职后半年内； （三）董事、监事和高级管理人员因违反上海证券交易所业 务规则，被上海证券交易所公开谴责未满三个月的； （四）董事、监事和高级管理人员因涉嫌证券期货违法犯罪， 在被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查期间，以及在 行政处罚决定、刑事判决作出之后未满六个月的； （五）董事、监事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并 在该期限内的； （六）法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及中国证 监会、上海证券交易所业务规则规定的其他情形。 第七条 本行存在下列情形之一，触及退市风险警示标准 的，自相关决定作出之日起至本行股票终止上市或者恢复上市 前，本行董事、监事和高级管理人员不得减持所持有的本行股份： （一）本行因欺诈发行或者因重大信息披露违法受到中国证 监会行政处罚； （二）本行因涉嫌欺诈发行罪或者因涉嫌违规披露、不披露 重要信息罪被依法移送公安机关； 2 （三）其他重大违法退市情形。 第八条 本行董事、监事、高级管理人员应当遵守《证券法》 第四十七条的规定，违反该规定将其所持有的本行股票在买入后 6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入的，由此所得的收益 归本行所有，本行董事会应当收回其所得收益并及时披露相关情 况。 上述 “买入后6个月内卖出”是指最后一笔买入时点起算6 个月内卖出的；“卖出后6个月内又买入”是指最后一笔卖出时 点起算6个月内又买入的。 第九条 本行董事、监事和高级管理人员在下列期间不得买 卖本行股票： （一）本行定期报告公告前30日内； （二）本行业绩预告、业绩快报公告前10日内； （三）自可能对本行股票交易价格产生重大影响的重大事项 发生之日或在决策过程中，至依法披露后2个交易日内； （四）法律、法规、规范性文件及中国证监会和上海证券交 易所规定的其他期间。 第三章 股份交易的操作与限制 第十条 本行董事、监事和高级管理人员交易本行股票及其 衍生品种前，应当将其交易计划以书面方式通知本行董事会秘 书。董事会秘书应当核查本行信息披露及重大事项等进展情况， 如该交易行为可能存在不当情形，应当及时通知拟进行交易的董 事、监事和高级管理人员，并提示