湖北省长江产业投资集团有限公司2014年度第二期短期融资券法律意见书_精品.pdfVIP

北京盈科（武汉）律师事务所 关于湖北省长江产业投资集团有限公司 2014 年度第二期短期融资券发行的法律意见书 二〇一四年十月 目 录 正 文3 一、发行主体3 二、发行人同意本期短期融资券发行的有关决议5 三、发行人发行本期短期融资券的《募集说明书》及其他发行文件 6 四、发行人发行本期短期融资券的信用评级7 五、发行人发行本期短期融资券的法律意见书8 六、发行人发行本期短期融资券的审计8 七、发行人发行本期短期融资券的承销9 八、发行人发行本期短期融资券的重大法律事项10 九、需要说明的其他问题19 十、发行人发行本期短融的结论性意见20 北京盈科（武汉）律师事务所 关于湖北省长江产业投资集团有限公司 2014 年度第二期短期融资券发行的法律意见书 [2014]武盈字第0912 号 致：湖北省长江产业投资集团有限公司 北京盈科（武汉）律师事务所（以下简称“本所”）受湖北省长江产业投资集 团有限公司 （以下简称“发行人”、“长投公司”、“本公司”、“公司”）委托，本所 担任发行人2014 年度湖北省长江产业投资集团有限公司第二期短期融资券 （以 下简称“本期短融”）发行的特聘专项法律顾问，并为发行人本期短融发行出具法 律意见书。 本法律意见书根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“ 《公司法》”）、《中 华人民共和国中国人民银行法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理 办法》（以下简称“ 《管理办法》”）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具 发行注册规则》（以下简称“ 《注册规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债务 融资工具信息披露规则》（以下简称“ 《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非 金融企业债务融资工具中介服务规则》（以下简称“ 《中介服务规则》”）、《银行 间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称“ 《业务指引》”）、《国 务院关于加强地方政府融资平台公司管理有关问题的通知》（以下简称“ 《国发 [2010]19 号》”）和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 （以下简称“ 《募集说明书指引》” ）等相关法律、法规和规范性文件，并根据 2012 年9 月1 日施行的《非金融企业债务融资工具注册文件表格体系》（中国银 行间市场交易商协会公告[2012]12 号发布）F 表对法律意见书信息披露的要求， 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神而出具。 根据湖北省长江产业投资集团有限公司的委托，本所对长投公司本期短融发 行的法律资格及其具备的条件进行了调查，查阅了本所认为出具本法律意见书所 需查阅的文件，包括但不限于涉及主体资格、本期短融发行的决议、募集说明书、 1 本期短融募集资金的运用等方面的有关记录、资料和证明，并就有关事项向长投 公司管理层作了必要的询问及讨论。 在前述调查过程中，本所得到长投公司作出的如下保证：长投公司已向本所 提供了出具本法律意见书所必须的全部原始书面材料、副本材料或口头证言，不 存在任何遗漏或隐瞒；前述材料真实、完整，副本材料或复印件与原件完全一致， 该等文件中的签字和印章真实、有效；长投公司管理层人士及有关人员在接受本 所调查过程中所作之陈述均为真实有效。 本所依据本法律意见书出具日以前已经发生或存在的事实及国家正式公布、 实施的法律、法规和规范性法律文件，并基于对有关事实的了解和对法律的理解 发表法律意见。 对于出具本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所 依赖政府有关部门、长投公司或者其他有关机构出具的证明文件作出判断。 本所仅就与本期短融发行有关的法律问题发表意见，并不对有关审计、发行 决策等发表评论。本所在本法律意见书中对有关会计报表、审计报告和其他专业 报告中某些数据和结论的引述，不表明本所对这些数据、结论的真实性和准确性 做出任何明示或暗示的保证。对本期短融发行所涉及的财务数据等专业事项，本 所未被授权、亦无权发表任何评论。 本所及经办律师依据本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严