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嘉实基金管理有限公司 嘉实回报混合基金合同 嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金 基金合同 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 二〇〇九年七月 嘉实基金管理有限公司 嘉实回报混合基金合同 目 录 一、前言 2 二、释义 3 三、基金的基本情况 6 四、基金份额的发售与认购 7 五、基金备案 7 六、基金份额的申购、赎回与转换 8 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 14 八、基金合同当事人及其权利义务 16 九、基金份额持有人大会 22 十、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序 28 十一、基金的托管 30 十二、基金的销售 30 十三、基金份额的注册登记 31 十四、基金的投资 31 十五、基金的融资、融券 36 十六、基金的财产 36 十七、基金资产估值 36 十八、基金费用与税收 40 十九、基金收益与分配 41 二十、基金的会计与审计 43 二十一、基金的信息披露 43 二十二、业务规则 46 二十三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 47 二十四、违约责任 49 二十五、争议的处理 49 二十六、基金合同的效力 50 1 嘉实基金管理有限公司 嘉实回报混合基金合同 一、前言 （一）订立《嘉实回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“本基金合 同”）的目的、依据和原则 1、订立本基金合同的目的 订立本基金合同的目的是明确本基金合同当事人的权利义务、规范嘉实回报灵活配置混 合型证券投资基金（以下简称“本基金”）的运作，保护基金份额持有人的合法权益。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华人民共和国民法通则》、《中华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以 （以下简称《信息披露办法》）和 下简称《运作办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》 《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）及其他法律法规的有关规定。 3、订立本基金合同的原则 订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人的合法权益。 （二）本基金由基金管理人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集， 并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)核准。中国证监会对本基金募集的 核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没 有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但由于证 券投资具有一定的风险，因此不保证投资于本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最 低收益。 （三）本基金合同是约定本基金合同当事人之间基本权利义务的法律文件，其他与本基 金相关的涉及本基金