海陆重工独立董事公开征集委托投票权报告书.pdfVIP

证券代码：002255 证券简称：海陆重工 公告编号：2011-030 苏州海陆重工股份有限公司 独立董事公开征集委托投票权报告书 重要提示： 根据中国证监会《上市公司股权激励管理办法（试行）》（以下简称“《管 理办法》”） 的有关规定，苏州海陆重工股份有限公司（以下简称“公司”） 独 立董事黄雄受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟于2011年11月21日召开 的2011年第二次临时股东大会的有关议案向公司全体股东征集投票权。 中国证监会、深圳证券交易所及其他政府部门未对本报告书所述内容真实 性、准确性和完整性发表任何意见，对本报告书的内容不负有任何责任，任何与 之相反的声明均属虚假不实陈述。 一、征集人声明 本人黄雄作为征集人，按照《管理办法》的有关规定及其他独立董事的委托 就公司2011年第二次临时股东大会征集股东委托投票权而制作并签署本报告书。 征集人保证本征集报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实 性、准确性、完整性承担单独和连带的法律责任；保证不会利用本次征集投票权 从事内幕交易、操纵市场等证券欺诈活动。 本次征集委托投票权行动以无偿方式公开进行，在中国证监会指定的报刊或 网站上公告。本次征集行动完全基于征集人作为独立董事的职责，所发布信息未 有虚假、误导性陈述。征集人本次征集投票权已获得公司其他独立董事同意，征 集人已签署本报告书，本报告书的履行不违反法律、法规、公司章程或公司内部 制度中的任何条款或与之产生冲突。 二、公司基本情况及本次征集事项 1、基本情况 公司名称：苏州海陆重工股份有限公司 证券简称：海陆重工 证券代码：002255 法定代表人：徐元生 董事会秘书：张郭一 联系地址：江苏省张家港市人民西路一号 邮政编码：215600 联系电话：0512 传真：0512 网址： 2、征集事项 由征集人向公司股东征集公司2011年第二次临时股东大会所审议《关于苏 州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划（2011年） （草案）修正版的 议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划 （2011 年）相关事项的议案》、 《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励 计划实施考核办法修正版的议案》、《关于终止〈苏州海陆重工股份有限公司 年度业绩激励基金实施办法〉的议案》共4项议案的委托投票权。 3、本委托投票权征集报告书签署日期为2011 年11 月5 日。 三、本次股东大会基本情况 关于本次股东大会召开的详细情况，详见刊登于《证券时报》、《证券日报》 及巨潮资讯网上的《苏州海陆重工股份有限公司关于 召开2011年第二次临时股东大会的通知》 （公告编号：2011-029）。 公司股票将于股东大会召开当日停牌一天，并于股东大会决议公告之日起复 牌。 四、征集人基本情况 1、本次投票权的征集人为公司现任独立董事黄雄先生，其基本情况如下： 黄雄：男，1963年出生，中国国籍，无境外居留权，本科，中信银行张家港 支行副行长。曾任中国平安保险公司张家港支公司总经理、华泰证券张家港营业 部营销总监。现任公司独立董事。 2、征集人目前未因证券违法行为受到处罚，未涉及与经济纠纷有关的重大 民事诉讼或仲裁。 3、征集人与其主要直系亲属未就本公司股权有关事项达成任何协议或安排； 其作为本公司独立董事，与本公司董事、高级管理人员、主要股东及其关联人之 间以及与本次征集事项之间不存在任何利害关系。 4、征集人不是公司《首期股票期权激励计划（2011年）（草案）修正版》 的激励对象，对本次征集事项不存在其他利益关系。 五、征集人对征集事项的投票 征集人作为独立董事，出席了公司于2011年6月12日召开的2011年第一次临 时董事会会议及2011年11月4 日召开的2011年第二次临时董事会会议，并且对《关 于首期股票期权激励计划（2011年） （草案）修正版的议案》、《关于提请股 东大会授权董事会办理公司首期股票期权激励计划（2011年）相关事项的议案》、 《关于苏州海陆重工股份有限公司首期股票期权激励计划实施考核办法修正