深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司2009年度内部控制自我评价报告.pdfVIP

深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司 2009 年度内部控制自我评价报告 深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）根据财政 部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》和深交所《上市公司内部控制 指引》的要求，对公司 2009 年度内部控制活动从五个方面进行自我评估，现报 告如下： 一、公司内部控制综述 2009年，本公司在董事会和管理层的努力下，根据《公司法》、《证券法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，从公司治理层到各项 业务流程基本建立了一套较为完整的内部控制体系，加强了内部控制和风险管 理，制订了公司全面风险管理体系建设规划和工作方案。一是健全法人治理结构， 规范了股东会、董事会、监事会、经营班子的运作。2009 年，公司进一步完善 “三会”运作机制，修订了各项议事规则，强化了财务管理和会计核算，董事会 审计委员会、战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等工作机构运作正常， 以董事会为核心的公司治理规范运作机制运作规范，公司治理层形成了“合理分 工、明确授权、责权清晰、管理科学”的决策运行机制，厘清了董事会、监事会、 经营班子之间的权责划分。二是结合房地产开发行业及公司自身实际完善了管控 体系和业务流程，梳理了各项审批权限，对公司生产经营、投资管理、风险控制、 信息披露的各个环节进行了全面的规范和优化，内部控制得到有效执行。 二、内部环境 1、公司治理情况 公司按照《公司法》、《公司章程》及其他上市公司规范运作要求，股东会、 董事会、监事会、经营班子在决策、执行、监督上建立了相应的制度规范和操作 流程。本届董事会成员9名，其中独立董事3名，按照《董事会议事规则》运作， 对股东会负责；监事会成员5名，按照《监事会议事规则》运作，对股东会负责； 本届经理层4名，执行董事会决议，按照《总经理工作细则》运作。董事会下设 1 战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会，各委员会制定并执 行专门的实施细则，为董事会决策提供支持；其中审计委员会负责内部控制的执 行和监督。2009年，公司修改完善了《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、 《总经理工作细则》，取消了党政联席会议制度，建立了管理层议事会议制度作 为集团管理层集体研究和沟通重大问题的平台，为决策提出意见和建议，公司治 理层形成了 “董事会决策、经营班子执行、监事会监督”的企业运作机制，做 到了民主议事、分工主事、规范干事、和谐共事，各项决策更加民主、科学、规 范、透明，促进了团结与和谐。 2、内部机构设置 公司设有专门的内部审计机构——审计监事部，负责对内部子公司、事业部 的经营管理的监督审计、任职审计、年度经营指标审计及决策管理和运营监督。 审计监事部在职人员4名，专职审计人员3名，均具备较为丰富的财务、工程审 计经验。 公司主要业务管理模式为总部、职能部门、事业部、项目部、分公司管理模 式，总部开发业务由策划设计部、成本控制部、工程管理部提供专业支持，项目 部、分公司具体负责，外地项目部以分公司结合独立法人公司进行运作的模式。 3、人力资源 2 公司完成了劳动、人事、薪酬三项制度改革后，按照“双向选择”、“人随事 走”的原则对各部门的岗位和人员进行了优化配置，修改完善了《本部员工考勤 管理办法》、《本部员工休假管理办法》、《集团公司薪酬方案》、《人力资源管理暂 行规定》、《社会保险管理暂行规定》、《本部借用人员管理暂行规定》、《外派人员 管理暂行规定》、《所属企业领导人员绩效考核管理办法》等8项制度。以关键事 项和经营指标的完成情况来评价各部门和各企业的工作绩效，把工作绩效与待遇 和人员使用挂钩，以便更加科学地进行评价和考核，突出了“专业”和“敬业” 标准。2009 年，公司 3 次组织实施了汕头分公司管理层、公司办公室主任、物 业经营部经理和物业公司财务部经理等8个岗位进行公开竞聘，组织了本部开发 管理部门员工的双向选择，选派了一批优秀专业人才到开发一线工作，进一步充 实项目开