【年终总结】2017年资本市场十大新规.docx

【年终总结】2017年资本市场十大新规从再融资新规到资管业务新规，从减持新规到质押新规，2017年，监管部门用实际行动不折不扣地落实了“资本市场服务实体经济、防控风险、深化改革”的三大任务；同时，“依法监管、从严监管、全面监管”的号角声依旧清晰嘹亮……2017年，监管部门出台或修订了这些重要规则：1. 减持新规?★★★★★2. 再融资新规?★★★★★3. 重组格式准则新规?★★★★4. 证券发行与承销新规?★★★★5. 质押新规?★★★★6. 资管业务新规?★★★★7. 沪深《信息披露工作考核办法》★★★8. 深市行业指引新规?★★★9. 深市更名新规?★★★10. 深市政府补助新规?★★★1减持新规重要指数：五颗星2017年5月27日，针对部分股东通过大宗交易“过桥减持”、“清仓式减持”，以及董监高通过辞职实施减持等新问题，证监会发布了《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（“《9号文》”），沪深交易所也同步出台了相关减持实施细则。《9号文》及细则：1、除了大股东及董监高，还限制了将持有上市公司首次公开发行前发行股份和非公开发行的股份的股东的减持比例；2、限制了大股东及特定股东通过大宗交易方式减持的比例，并对大宗交易受让方的减持进行限制；3、上市公司董监高通过集中竞价交易减持股份，需要预披露；4、要求大股东、董监高在减持区间披露减持进展；5、因欺诈发行、重大信息披露违法触及退