《中国对外贸易与世界贸易组织》06.第六章 世界贸易组织货物贸易原则（下）.ppt

保障措施与特保条款 （一）保障措施的实施条件 根据WTO《保障措施协议》第2条的规定，一成员只有确定正在进口至其领土的一产品的数量与国内生产相比绝对或相对增加，且对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害或严重损害威胁，方可对该产品实施保障措施。而且，保障措施应针对一正在进口的产品实施，而不考虑其来源。 1.不可预见情况下的进口激增 （1）进口激增 进口激增是实施保障措施的第一条件，即由于进口国（地区）加入WTO多边贸易体制而必须履行市场开放义务，如降低进口关税、逐步取消和规范非关税壁垒，造成大量某种产品进入国内市场。实施保障措施成员的政府在调查进口数量激增的时候，有几个需要掌握的要点：一是调查某种进口产品的数量，而不能用金额作为激增的数据；二是要调查最近几年的进口增长数据，而不能在进口高峰过去之后，再用马鞍型的进口变动线作为激增的数据，如果在这种前提下实施保障措施，很容易引起其他成员的置疑；三是进口激增有两种统计方式，即绝对增长数量和相对增长数量，进口成员政府在进行调查时可根据情况选择最有利的统计方式。 保障措施与特保条款 年份 进口绝对增加数量 进口相对增加数量 进口数量 比上年增长 进口数量 国内生产数量 进口占总量比 1999 150 150 170 46.9% 2000 165 10% 152 120 55.9% 2001 180 9.1% 148 100 59.7% 2002 250 38.9% 145 90 61.7% 2003 370 48% 142 75 65.4% 2004 560 51.4% 140 60 70% 2005 720 28.6% 140 50 73.7% 保障措施案审理中进口增长的两种统计方式比较 保障措施与特保条款 从表6.1可以看到两种不同统计方式的差异。在表6.1中，用进口绝对增长数量统计一段时间内某种产品的年进口数量，结论是大幅度增长，6年内进口数量增长3.8倍。用这样的数据说明近几年进口增加的数量很大，有一定说服力。用进口相对增加数量则不然，从表中可以看到，进口绝对数量并没有增长，有些年份进口数量不变，有些年份进口数量还出现减少，但是由于国内此种产品的生产数量逐年减少，造成了这种产品的进口数量在国内市场的占有份额逐年提高。这种统计数据虽然也表示了进口对国内相关产业的发展带来不利影响，但是其说服力不足，会引起出口成员方的置疑，即进口产品相对增长虽然不断提高，但不是外国产品进口数量增加造成的，而是国内同类产品生产减少造成的；同时，国内产品生产减少可能是多种原因造成的，如国内产业结构的主动调整、国内企业生产效率降低、国内某些经济参数变动造成的生产成本上升、国内朝阳工业逐步转化为夕阳工业等原因，在保障措施实施后出口成员方发动的争端解决中进口成员方可能会因此处于被动地位。 WTO《保障措施协议》第9条规定，对于来自发展中成员的产品，只要其有关产品的进口份额在进口成员中不超过3%，即不得对该产品实施保障措施，但是进口份额不超过3％的发展中成员份额总计不得超过有关产品总进口的9％。 保障措施与特保条款 （2）不可预见的发展 “不可预见”是指，一事件在成员作出关税减让承诺和承担其他WTO协定义务时，是不可预见的。换句话说，如果预见到了，该成员就不会作出那些承诺。 WTO《保障措施协议》没有明确规定“不可预见的发展”是采取保障措施的前提条件。不过，GATT1994第19条第1款（a）项规定，如因不能预见的情况和一缔约方在本协定下负担包括关税减让在内义务的影响，进口至该缔约方领土的产品数量增加如此之大且情况如此严重，以致对该领土内的同类产品或直接竞争产品的国内生产造成严重损害或者严重损害威胁，则该缔约方有权在防止或者补救此种损害所必需的限度和时间内，对该产品全部或者部分中止义务或撤销或修改减让。GATT1994第19条第1款（a）项明确规定“因不能预见的情况”是实施保障措施的条件。 WTO成员方在实施保障措施时应该遵守WTO与保障措施相关的所有协议，而且，WTO《保障措施协议》第1条“总则”明确指出，《保障措施协议》为实施保障措施制定规则，此类措施应理解为GATT1994第19条所规定的措施。所以，不可预见的发展是进口激增条件的一个方面。 保障措施与特保条款 2.国内产业受到严重损害或严重损害威胁 保障措施对产业损害使用的是“严重损害或严重损害威胁”，而不同于反倾销与反补贴中所用的“实质性损害或威胁”，从中可以看出保障措施对产业损害要求得更为严格。 根据WTO《保障措施协议》第4条的规定，“严重损害”应理解为指对一国内产业状况的重大全面减损，“严重损害威胁”应理解为明显迫近的严重损害。对存在严重损害威胁的确定应根据事实，而非仅凭指控、推测或极小的可能性。在确定增加的进口是否对一国内产业已