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法律尽职调查文件清单 私募基金管理人登记法律尽职调查清单 （样本） 我们受贵方的委托，就贵方向中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）申请私募基金管理人登记事宜出具《法律意见书》（以下称“委托事项”）。为完成委托事项： （一） 就清单所列文件资料，请贵方尽可能齐全地提供（以复印件方式提供并加盖公章，原件供核对）； （二） 需要贵方说明的事项，贵方可在相应栏目中直接说明并加盖公章，亦可另文说明、加盖公章； （三） 对于没有书面文件资料的信息，可能需贵司安排相关负责人接受我们的访谈。 所有因调查而获取的材料和信息我们均将严加保密。 根据委托事项的进展，我们有可能请贵司提供进一步的文件资料或说明。 事? 项 一、基金管理人及其子（分）公司的基本情况 （一）基金管理人的基本情况 1. 请提供基金管理人现行有效的营业执照、组织机构代码证、银行账户开户许可证、税务登记证、公司章程、国有资产产权登记证（如有），国有控股的基金管理人提供国有资产管理机构的批准文件或有决策权权限的董事会、股东会决议文件。 2. 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人目前基本情况的基本信息查询单（盖有工商行政管理部门的查询章）。 3. 请提供基金管理人自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)。 4. 请提供基金管理人自设立以来内部决策机构的全部决议。 5. 请说明基金管理人是否已进入解散、清算或破产程序，是否存在其他可能导致申请人终止的情形。 6. 请提供基金管理人经营场所、办公设施的证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。 7. 请提供基金管理人注册资本实缴的历次验资报告（包括出资原始凭证）。 8. 请提供基金管理人任何有关特殊行业或业务的政府批复、证书或许可（如有）。 9. 请说明基金管理人的主要支出（包括员工薪酬、办公场所租金、办公设施费用等）及其资金来源情况。 10. 请提供基金管理人最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 （二）基金管理人子公司、分支机构及其他关联机构的基本情况（如适用） 11. 请提供基金管理人的子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上其他企业）、分支机构及其他关联机构（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）现行有效的营业执照和公司章程。 12. 请提供从工商行政管理机关打印的列明基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构目前基本情况(包括注册资本、成立日期、经营范围、经营期限、股东及出资情况、股权是否质押或被查封等)的基本信息查询单。 13. 请提供基金管理人的子公司、分支机构及其他关联机构自设立以来的全套工商登记资料(盖有工商行政管理部门的查询章)； 如为境外子公司、分支机构及其他关联机构，请提供其商业登记证、历年周年申报表、公司章程等。 14. 基金管理人的子公司、分支机构和其他关联机构是否已经登记为私募基金管理人，如是，请予以说明情况并提供相关基金管理人登记文件。 15. 请提供基金管理人子公司最近三年经审计的财务报告以及最近一个月的财务报表。 （三）涉外基金管理人的审批情况（如适用） 16. 如基金管理人及其子公司、关联机构存在境外机构股东（直接、间接），请提供相关主管部门核发的如下文件： 1)《外商投资企业批准证书》； 2)《FDI业务登记凭证》（银行开具）； 3)商务部批复（适用于外商投资性企业、外商投资创业投资企业）； 4)《证券投资业务许可证》（适用于合格境外机构投资者境内证券投资）； 5)深圳市金融办或其他QFLP试点区域主管部门核发的业务资质文件或批复； 6)《基金管理资格证书》（适用于中外合资的证券投资基金管理公司）； 7)其他主管部门核发的有关外资准入投资行业的证照或者批复文件。 二、基金管理人股东及实际控制人 17. 请提供基金管理人目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人）及持股比例，即披露至自然人或国有资产管理机构。 18. 请提供自然人股东（直接、间接）如下材料： 1）境内自然人股东的身份证复印件； 2）境外自然人股东的身份证明文件； 3）请提供自然人股东个人信息说明，包括但不限于姓名、性别、国籍、身份证号码、对外投资情况等。 19. 请提供境内机构股东（直接、间接）的如下材料： 1）现行营业执照； 2）最新的公司章程（合伙协议）； 3）从工商行政部门打印的列明其目前股东（合伙人）及出资情况的基本信息查询单（须追溯至自然人或国有资产管理机构）。 20. 请提供经公证认证的境外机构股东（直接、间接）的全套注册资料，包括但不限于 1）商业登记证； 2）历年周年申报