续违反保荐人承诺及向香港联交所申报不实声明-易周律师行.PPT

* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 重大纪律行动(续) * 证监会就投资银行违反监管规定采取纪律行动 证监会对工银国际融资及工银国际证券未能确保认购2009年于香港交易所上市的宝龙地产控股有限公司股份时承配人的独立性，分别对其进行谴责并各处罚款1,250万港元 证监会亦对德意志银行未能披露优派能源发展集团有限公司股份的持股百分比率变动而违反监管规定及内部控制不足，对其进行谴责并对其罚款160万港元 其他监管动向 * 香港为无纸证券市场奠定基础 允许投资者选择在无纸质文件的情况下持有及转让证券并以其自身名义登记保留于中央结算系统的证券的草案已提交立法会审议 已建议该制度将起初涵盖在香港交易所上市的或将上市的股份，而于后期涵盖上市债权证及单位信托 若该《草案》获通过，其将修改《证券及期货条例》并赋予证监会权力制定必要的附属法例，以向无纸证券市场提供运营及规例 其他监管动向 (续) * 香港财经事务及库务局优化上市实体核数师监管制度的独立性 香港财经事务及库务局于2014年1月刊发咨询文件，建议财务汇报局为香港上市实体核数师的监管机构 财务汇报局除其现有的调查权力外，亦将获得纪律处分及查核权力 该建议寻求确保香港有资格成为独立审