2017年度股东大会的法律意见书.PDF

上海市协力（苏州）律师事务所 关于 苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2017 年度股东大会的 法律意见书 协苏意字[2018] 二零一八年四月 江苏省苏州工业园区苏州中心C 座12 层 215021 TEL: 0086-512 FAX: 0086-512 上海市协力（苏州）律师事务所 关于苏州胜利精密制造科技股份有限公司 2017年度股东大会的 法律意见书 协苏意字[2018] 致:苏州胜利精密制造科技股份有限公司 上海市协力（苏州）律师事务所（以下简称“本所”）接受苏州胜利精密制造科技 股份有限公司（以下简称“公司”）的委托，指派律师出席公司2017 年度股东大会会议 （以下简称“本次股东大会”），并根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》、《深圳 证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等相关法律、法规和规范性文件以及 《苏州胜利精密制造科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，就本 次股东大会的召集和召开程序、召集人资格和出席会议人员资格、表决程序和表决结果 等相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对公司本次股东大会所涉事宜进行审查，审阅了本 次股东大会文件，对有关事宜进行了必要的核查和验证。在前述审查、核查、验证的过 程中，本所得到了公司如下的承诺及保证：其已提供了本所认为为出具本法律意见书所 必需的、完整、真实、准确、合法、有效的原始书面材料、副本材料、复印件或口头证 言，有关副本材料或复印件与原件一致。 本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的使用，不得用于其他任何目的。本所 律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会公告材料，随同其他会议文件一并公 告。 本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律 师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在 的事实，并基于对有关事实的了解和对有关法律、法规、规章及规范性文件的理解发表 法律意见。本所律师遵循勤勉尽责和诚实信用原则，保证本法律意见书所认定的事实真 实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并承担相应法律责任。有鉴于此，本所就本次股东大会的相关事宜出具法律 意见如下： 一、本次股东大会的召集和召开程序 2018 年 3 月 12 日，公司第四届董事会第十次会议审议并通过了《关于召开 2017 年度股东大会的议案》。2018 年3 月13 日，公司在深圳证券交易所网站和巨潮资讯网公 告了《关于召开2017 年度股东大会的通知》，载明了本次股东大会的召开时间、地点、 审议事项、出席对象以及登记办法等事宜，公告刊登的日期距本次股东大会的召开日期 已达20 日。 本次股东大会现场会议于2018 年4 月3 日下午15 时在苏州市高新区浒关工业园金 旺路6 号 1A 会议室如期召开。公司董事长高玉根先生主持本次股东大会，并完成了全 部会议议程。通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2018 年4 月3 日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具 体时间为：2018 年4 月2 日下午15:00 至2018 年4 月3 日下午15:00 期间的任意时间。 经本所律师核查，本次股东大会审议的议案与会议通知相同，未发生修改原议案或 提出临时议案的情形。 本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《上市公司股东大 会规则》等法律、法规和规范性文件以及