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市主城区污水处理厂 PPP 项目招商实施方案  PAGE 9 市主城区污水处理厂 PPP 项目 招商实施方案 目录 第一章 方案编制的目的和依据 4 一、方案编制的目的 4 二、方案编制的依据 4 第二章 项目背景 6 一、行业背景 6 二、区域背景 7 三、项目具体情况 8 第三章 项目实施的目标、原则和基本内容 9 一、实施目标 9 二、实施原则 9 第四章 项目 PPP 融资模式分析 11 一、交易结构 11 二、投资结构 12 三、融资结构 12 四、操作模式的初步分析 14 五、法律协议框架说明 14 第五章 关键性问题分析 18 一、关于特许经营 18 二、本项目的法律框架和法律关系 19 三、潜在投资人的要求 20 四、职工安置 21 五、土地政策 21 六、污水处理结算单价及调价机制 22 七、政府监管 22 八、政府的应急处理 23 九、关于税收优惠问题 23 十、实施 PPP 前的相关准备工作 23 十一、关于相关部门的审批问题 24 十二、风险因素及防范 24 第一章 方案编制的目的和依据 一、方案编制的目的 本方案旨在通过对 xx 市主城区污水处理厂 PPP 项目市场化的背景、项目 交易结构、项目的投资收益及财务效益预测、融资的风险因素和防范措施等内容 的研究，从 xx 市政府的角度审慎地预测此次融资能够达到的主要目的和存在的 主要问题，分析投资者经营期内可能的投资回报率和投资回收期限，为 xx 市政 府领导的决策提供参考。 二、方案编制的依据 （一）公用事业市场化 1、国务院《关于 2005 年深化经济体制改革的意见》（国发[2005]9 号），明 确提出“推进供水、供气等市政公用事业市场化进程”。 2、建设部《关于加快市政公用行业市场化进程的意见》（城建[2002]272 号）， 明确提出了“鼓励社会资金、外国资本采取独资、合资、合作等多种形式，参与 市政公用设施的建设，形成多元化的投资结构”。 3、建设部《市政公用事业特许经营管理办法》（建设部[2004]126 令），规 定了特许经营有关各方的权利、责任以及市场准入和退出、招标投标、中期评估、 监督检查、临时接管、公众参与等一系列制度，对城市供水、供气、供热、公共 交通、污水处理、垃圾处理等在内的市政公用行业实行特许经营。 4、国家计委、建设部、国家环保总局《关于推进城市污水、垃圾处理产业 化发展的意见》（计投资[2002]1591 号令），为城市污水、垃圾处理产业化的发 展作了原则性指导和具体规定。 5、苏政发（2003）9 号《省政府关于进一步推进全省城市市政公用事业改 革的意见》 6、国办发（2005）60 号《关于进一步规范国有企业改制工作的实施意见》 （二）政府监管 建设部《关于加强市政公用事业监管的意见》（城建[2005]154 号令），要求 城市人民政府应当从市场准入和退出的条件及程序、特许经营协议的完善、中介 机构的选择、产品和服务质量的监督检查以及成本监管等多方面对市政公用事业 的投资、建设、运营实施行政管理与监督。  第二章 项目背景 一、行业背景 就宏观的法律政策环境而言，xx 市就城市污水处理业务对外招商完全符 合国家对市政公用事业改革的方向。2002 年底，国家建设部发布了《关于加快 市政公用行业市场化进程的意见》，明确提出城市供水、供气、污水、垃圾处理 等经营性市政公用设施的建设和运营应推向市场，要求尽快在市政公用行业引入 竞争性机制，建立政府特许经营制度，鼓励外资和国内各类社会资本投资城市市 政公用事业，参与改组改造市政公用存量资产，逐步建立起多元化的城市市政公 用事业投资机制。2004 年建设部又颁布了《市政公用事业特许经营管理办法》 和部分特许经营协议参考文本，国家出台的一系列政策性和指导性文件，形成了 市政公用行业改革的法律框架，为本次 xx 市污水处理资产 PPP 项目招商提供 了法律保障。 从市场环境来看，随着国内经济的深入发展，对污水处理的需求正快速增长。 国家鼓励市政公用行业市场化的政策导向进一步刺激了本身就处于快速发展阶 段的国内城市市政投资市场。2002 年之后的水务市场风起云涌，大量长期沉淀 的国有水务资产得到盘活，困扰水务企业的产权问题得到基本解决，原先模糊的 政企关系得到进一步的理清。有专家指出：2003 年是水务市场的市场化元年， 以招商引资，打破垄断为特点；2004 年是产权改革年，推进了传统国有水务企 业的改制，引发了水业产权体制改革；2005 年将是制度建设年，要进一步完善 监管体系，加强公众参与和政府监管，理顺投融资体系；2006 年之后是深化改 革年，要在全国范围内推进市政公用事业的市场化改革，从沿海等东部省市扩展 到中西部地区，加快市政