工厂管理制度：某企业稽核管理制度.doc

注： 1、此份为运行文件，该流程/制度负责人主要职责是修改、维护流程/制度的运行、检查、培训指导、问题点收集、处理； 2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉指导； 3、前文件若同本文件有冲突时，一律依本文件执行。 更改内容 更改日期 更改人 会 签 栏 部 门 会 签 部 门 会 签 朗欧企业管理研究院 XX有限公司 1、目 的： 为了规范管理，通过稽核使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本制度。 1.1通过稽核，提高执行力； 1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因促其进行改善； 1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度； 1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通； 1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈情况； 1.6准确掌握全公司各部门、各岗位的工作业绩，为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率； 1.7建立、健全和完善公司责任制约机制； 1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气； 1.9为企业发展培养并输送人才； 1.10促进企业和谐发展。 2、范 围： 2.1公司日常工作稽核及专案稽核； 2.2涵盖公司各部门、各岗位。 3、组织架构 3.1 稽核中心直属总经理，对总经理直接负责； 3.2稽核中心由稽核总监、稽核专员构成； 3.3稽核中心人事任免由稽核中心总监提名，总经理批准； 4、稽核内容 4.1任务目标 4.2岗位职责 4.3作业流程 4.4规章制度 4.5管理办法 4.6作业指导书 4.7异常情况 4.8 “5S” 4.9劳动纪律 4.10绩效管理 4.11安全生产 4.12会议决议 4.13指令要求 4.14员工培训 4.15《内部联络单》的执行 4.16工作总结、计划 5、稽核作业程序 5.1稽核计划的制定 5.1.1 每月第二个工作日前，稽核中心总监制定稽核中心《稽核工作月计划》，明确本月稽核工作的总体思路，确定本月稽核工作的重点内容，并向总经理进行汇报； 5.1.2 每周五上午下班前，稽核中心总监根据稽核中心工作月计划的内容，制定下周的《稽核任务书》，确定下周稽核中心的具体工作内容，在稽核专题会议上进行讨论； 5.1.3 每周五上午下班前，稽核中心对《稽核点列表》、《乐捐单、乐捐单列表》、《整改通知书》列表等进行更新； 5.2执行稽核 5.2.1稽核专员根据《稽核任务书》所安排任务到相关部门稽核； 5.2.2 稽核专员要求被稽核部门提供相关证据以供稽核检查； 5.2.3 稽核专员将稽核事实客观详细填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上级确认签字生效；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关依据、证据）； 5.2.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核专员填制《整改通知书》，由被整改部门责任人填写原因分析和整改措施后签名确认，第一联交被整改部门责任人实施整改；如果被整改部门责任人拒签，则由被整改部门责任人直接上级签字生效后，稽核中心转交被整改部门责任人进行整改；被整改部门责任人直接上级拒签者，由稽核中心总监确认生效； 5.2.5稽核专员在整改期限到后3个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》的整改稽核栏中； 5.2.6在稽核过程中检查出违纪情况，由稽核专员当场开具《乐捐单》，当事人签字确认。当事人拒绝签字的，由其直接上级确认后签字，直接上级拒绝签字的，由稽核总监确认签字。 5.2.7稽核中心成员每日下班前将当日稽核内容汇总成《稽核日志》，并负责对流程、制度、控制卡、方案等执行情况建立《稽核履历表》。 5.3稽核结果处理及落实 5.3.1每个工作日下班前半小时，稽核总监组织召开稽核内部会议，稽核专员将《稽核日志》交稽核总监，并向稽核总监汇报本日稽核情况； 5.3.2 稽核专员每个星期必须收集二个具体的典型案例，将案例填写在《稽核案例表》中，并分别在星期三、星期六交稽核总监； 5.3.3 稽核专员每周五上午下班前，将本周的方案、流程及控制卡《稽核履历表》交稽核总监； 5.3.4 稽核总监每周五下午组织召开稽核专题会议： 1、稽核总监将本周稽核工作的整体情况向总经理汇报； 2、稽核专员根据本周稽核情况制作《稽核报告》交稽核总监，并向总经理、稽核总监进行汇报； 3、稽核总监将下周《稽核任务书》向总经理陈述； 4、总经理对本周稽核