2016内控制度自我评价报告.pdfVIP

四川川环科技股份有限公司 2016年度内控制度自我评价报告 四川川环科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和要求，结合四川川环 科技股份有限公司（以下简称“公司”）内部控制制度，在内部日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2016年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部 控制有效性进行了自我评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其 有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建 立和实施内部控制进行监督。经理层负责领导企业内部控制的日常运行。公司董 事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存 在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化 可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部 控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准 日，不存在财务报告内部控制重大缺陷。董事会认为，公司已按照企业内部控制 规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准 日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内 部控制有效性评价结论的因素。 1 三、内部控制评价工作情况 (一) 内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风 险领域。 纳入评价范围的主要单位包括：四川川环科技股份有限公司、四川福翔科技 有限公司，涵盖公司及控股子公司。纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务 报表资产总额的100%，营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的100%。 纳入评价范围的主要业务和事项包括: 控制环境、风险评估、控制活动、信 息与沟通、监督等要素，具体包括公司经营业务涉及的与财务报表相关的内部控 制：治理结构、发展战略、组织架构、人力资源、企业文化、资金活动、募集资 金管理、销售管理、采购与付款、投资管理、合同管理、关联交易、财务报告、 信息传递与披露管理等主要业务流程；重点关注的高风险领域包括：资产并购重 组及对外投资、关联交易、募集资金管理及信息披露等。 (二) 公司内部控制制度的主要内容 1、控制环境 (1) 公司战略 公司建立战略目标、战略规划与业务计划，并通过管理与控制措施，保证目 标的实现。按照远期商业计划设立战略目标和经营计划，指导经营行为。根据政 策变化和市场情况，及时调整战略和经营计划。通过定期的预算和经营分析及时 掌握市场信息和公司运营情况，做出相应的管理决策和应对措施，指导管理和经 营行为。 (2) 组织结构与权责分配 公司为有效地计划、协调和控制经营活动，已根据战略发展和经营目标，合 理设置了与其相一致的组织结构。公司在董事会下设立了战略委员会、审计委员 会、提名委员会、薪酬考核委员会。建立的管理框架体系包括总经理办公室、采 购部、计划部、生产部、设备部、安全环保管理部、销售部、财务部、人力资源 部、公司办公室、技术部、品质部、审计部、证券部等职能部门，明确规定了各 个部门的主要职责，形成了各司其职、各负其责、相互配合、相互制约、环环相 扣的内部控制体系，为公司组织生产、扩大规模、提高质量、增加效益、确保安 全等方面都发挥了至关重要的作用。公司指定专门的人员具体负责内部的稽核， 2 保证与财务报告内部控制制度的贯彻实施。 (3) 治理层的参与 公司章程中明确规定了董事会、监事会与股东大会的责任和义务等。治理层 积极参与监督公司运营及与财务报告相关的内部控制，并且对其产生重大影响。