C-TPAT反恐主要培训.pptx

C-TPAT实战操作培训Customs-Trade Partnership Against Terrorism 海关与商界伙伴反恐计划课程安排 第一部分：C-TPAT基本知识 第二部分：C-TPAT各大要素详解与实施要点 第三部分：C-TPAT内部审核 第四部分：C-TPAT的认证审核程序 第五部分：C-TPAT审核应对要点 第六部分：案例练习与现场答疑 第一部分：C-TPAT的基本知识什么是C-TPAT？Customs-Trade Partnership Against Terrorism 海关与商界伙伴反恐计划由美国国土安全部海关边境保护局（即US Customs and border Protection, 简称CBP）在9-11事件发生后，所倡仪成立的自愿性计划，并于2002年4月16日正式实行。通过C-TPAT的安全协议，CBP希望能与相关业界合作建立供应链安全管理系统，以确保供应链从起点到终点的运输安全、讯息安全及货物流通，从而阻止恐怖份子的渗入。C-TPAT的适用性对所有进口商、运输商、海关、涉外制造商/供应商开放将扩展到所有供应链海关边境稽查局将和申请者一起努力，以便通过反恐评估并非“一个尺寸适用于全部”，还要考虑到不同公司的不同需要和资源层次符合C-TPAT的优势对进口商 进口美国的货物可予以快速通关的便利，有可能减少海关检验的数量对在美国境外的供应商 1、增强设备的安全性—防止货物失窃 2、竞争优势—建立美国买家的信心C-TPAT认证的好处程序可靠减少费用，资源分享买家认同优先检查C-TPAT审核结论：低风险：通过中等风险：轻微问题，须整改回复，通过高风险：待审核发现的不符合项整改回复并经再次现场验证合格后，通过最严重：停止审核，重新申请认证。第二部分：C-TPAT要素详解和实施要点标准要求一、Personnel Security 人员安全 对即将雇佣的员工必须执行背景调查，对现有员工应定期检查。雇佣前查核必须在雇佣前对职位申请信息如过往雇佣经历或证明进行查核。?背景调查应依据当地政府法规对即将雇佣的员工执行背景调查。一旦雇佣，应依据员工职位的敏感性对在职的员工做定期查核和重新调查。?雇佣中止程序对中止雇佣关系的员工，公司须收回证件和厂区钥匙，并取消其进入电脑系统的资格。实施要点—基本要求1、需要有书面的招聘程序/指引；2、所有雇员都需要填写简历/申请表；3、人事经理与部门经理需要对应聘者进行面谈；4、所有调查都必须在合法的范围内；5、求职申请资料，如工作经历及介绍人必须在聘用前查验。6、工厂对所有员工的身份证件复印件进行保存； 7、复印件与员工档案一起保存。8、必须制定对离职人员的工作证、工具、钥匙及系统进入权限的移交/解除的程序；9、将每天离职的人员名单交给保安处。标准要求二、Procedural Security 程序安全 必须实施安全措施，以确保供应链中与货物的运输、搬运和储存相关的过程的完整和安全。 文件处理:必须有程序确保用在货物上的所有信息清楚、完整、准确，并能防止错误信息的发生和交换。文件控制包括保护电脑访问路径和信息。载货单程序:为确保收到的进口货物的完整性，对来自商业伙伴的信息必须得以准确和及时的汇报。出货和收货:对收到的货物应根据货物运单进行核对，应注明清楚货物重量、标签、标记及数量并进行验证。对发送的货物应根据采购单或交付单进行核对。在出货或收货前，必须核对司机的身份。货物差异:所有少数、多数和其他重大不符合情况或异常情况，都必须予以解决和调查。如发现有非法或可疑的事情，应立即通知海关和/或其他执法机构。实施要点—基本要求1、必须制定关于供应链上的货物运输、交收及仓储保安措施的书面化程序；2、必须制定程序以确保所有货运清单上的资料清晰、完整、正确及防止调换、丢失或错误信息。（文件管理必须包括电脑授权及电脑资料的保护措施。） 3、为确保收到的进口货物的完整性，必须制定程序确保生意伙伴送达的货物资料的准确与及时。确保货物的装船单据及其它文件的完整，并制定程序查验装船重量、标签及数量的准确性；4、抵达的货物应该与货物清单上的资料核对。货物应该准确描述，称重、标签、记号、点数并查验。准备发出货物应该与订单或送货单上资料核对；5、送货或收货司机的身份在货物收发货前必须核实；6、货物所有缺失、超重及其它明显差异或异常的情况必须展开调查。如发现非法或可疑活动必须报告海关或有关当局；7、确保封条安全与符合安全的程序，包含报告程序。标准要求三、Business Partner Requirement 商业合作伙伴 进口商必须有书面的、可核实的程序来选择商业伙伴，包括制造商、产品供应商和卖主。安全程序:对/CTPAT/index.htmlC-TPAT认证合格的商业伙伴（如承运商、港口、销售终端、经