常林股份有限公司2012内控自评报告.PDFVIP

常林股份有限公司 2012 年度内控自评报告 常林股份有限公司（以下简称 “本公司”、“公司”）董事会及全体董事保证本公告内容 不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性 承担个别及连带责任。 常林股份有限公司全体股东： 常林股份有限公司董事会（以下简称“董事会”）对建立和维护充分的财务 报告相关内部控制制度负责。 财务报告相关内部控制的目标是保证财务报告信息真实完整和可靠、防范重 大错报风险。由于内部控制存在固有局限性，因此仅能对上述目标提供合理保证。 董事会已按照《企业内部控制基本规范》要求对财务报告相关内部控制进行 了评价，并认为其在2012 年12 月31 日（基准日）有效。 本公司在内部控制自我评价过程中未发现与非财务报告相关的内部控制重 大缺陷和重要缺陷。 本公司聘请的信永中和会计师事务所已对公司财务报告相关内部控制的有 效性进行了审计。审计结果认为：常林股份有限公司于2012 年12 月31 日按照 《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内 部控制。 常林股份有限公司 董事长：吴培国 2013 年1 月31 日 1 常林股份有限公司根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所等部门对上市公司内 部控制的有关要求，以及《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》和《上市公司内 部控制指引》等相关法律、规范性文件，公司结合自身实际特点和情况制订了相应的内控手 册。公司审计部在董事会的领导下，组织公司职能部门围绕内控手册中涉及的相关业务操作 规范要求、风险管理要求进行了全面的自我检查和内控检查，在此基础上，形成了本公司的 内部控制自我评价报告，现报告如下： 一、公司基本情况 公司简称：常林股份 股票代码：600710 上市地：上海证券交易所 公司经国家体改委体改生[1996]51 号文批准设立，于 1996 年 5 月 16 日经中国证券 监督管理委员会批准，于 1996 年 7 月 1 日在上海证券交易所挂牌上市，公司注册名称为 常林股份有限公司，为永久存续的股份有限公司，现有注册资本为人民币53357 万元。 公 司经营范围：工程、林业、矿山、环保、采运、环卫、汽车改装车、起重、农业机械设备及 零部件的研制、生产、销售、租赁及出口。本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、 仪器仪表及零件的进口（国家组织统一联合经销的16 种出口商品和国家实行核定公司经营 的 14 种出口商品除外）。承包境外机械行业工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需 的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。 二、内部控制体系建立的目的与遵循原则 1、公司内部控制制度建立的目的： 建立和完善符合现代企业制度要求的内部组织结构，形成科学的决策机制、执行机制和 监督机制，建立行之有效的风险控制系统，保证公司经营发展活动的健康运行，防止并及时 发现、纠正各种错误及舞弊行为，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及 相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司实现发展战略。 2、公司建立与实施内部控制体系遵循的原则： （1）全面性原则。内部控制应当贯穿决策、执行和监督的全过程，覆盖公司各部门及 其分、子公司的各项业务和事项。 （2 ）重要性原则。内部控制应当在全面控制的基础上，关注重要业务事项和高风险领 域。 （3 ）制衡性原则。内部控制应当在治理结构、机构设置及权责分配、业务流程等方面 形成相互制约、相互监督，同时兼顾营运效率。 （4 ）适应性原则。内部控制应当与公司经营规模、业务范