2011年4季度案件风险.docVIP

XX分理处2011年4季度案件风险 排查自查报告 合行总部： 按照总部2011（194）号文件精神：要求各网点每季度末上报本季度的案件风险自查报告。XX分理处立刻组织全体职工认真学习并成立了专项自查小组，组长由分理处主任XXX担任，成员有主会计XXX、信贷主管XXX。对我分理处各岗位人员进行了认真细致的全面检查。现将自查情况汇报如下： 一现金管理、临柜业务方面。 (一)是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。 （二）是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。 （三）是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。 二安全制度执行方面 （一）是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准；遵守钱帐分管和“四双”制度，按要求做好库房的管理工作。 （二）是能够严格按照综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。 （三）是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”；认真熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护信用社的财产安全。 　三、工作作风方面。 　　在工作作风上，我分理处能够实事求是工作不搞形式主义，不作表面文章；上报数字以实为本，不搞凭空捏造，无中生有；汇报工作敢说真话实话，不夸夸其谈，弄虚作假，做到说话让人相信，办事让人放心。完成任务不拖泥带水，办理业务快而不急，在保证质量的前提下，提高工作效率。严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。 四、存在问题。一是对员工教育不够，如政治理论学习只侧重组织学习，对许多政策、法律、法规没有落到实处。二是内控制度的落实存在薄弱环节需进一步深化。需加强农工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。 以上是我分理处2011年4季度案件风险排查自查情况汇报，请总部审查。 XX分理处 二〇一一年十二月二日