TS16949内审员培训教材－05.ppt

上海敏通商务咨询有限公司 课堂守则 設施 小休 其他規定： 1. 请将手机关闭或打开震动状态; 2. 请保持课堂安静，不从事与培训 无关的活动; 3.请不要吸烟。 4.不迟到，不早退，不缺勤。 课程目标 课程结束时学员能按TS16949标准展开内审工作，能够掌握以下基本程序： 1.确定审核范围 2.文件评审 3.编制审核计划 4.编制检查表 5.寻找客观证据及审核技巧 6.判断不符合项 7.编写审核报告 8.验证纠正措施的实施 9.主持包括首次、末次会议在内的各种沟通。 考核方法 一、课堂考核：在课程进行过程中由教师进行课堂表现和技能评价； 1.课堂作业练习 2.口头表达能力 3.学习态度 4.课堂纪律 二、考试：统一考试检查知识的掌握程度和应用能力。 三、综合判定： 培训合格：课堂考核A级B级，且最终考试75分以上。 培训不合格：课堂考核C级，且最终考试低于75分。 有关审核的术语 1.审核： 为获取审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。 2. 审核准则： 用作依据的一组方针、程序或要求。 有关审核的术语 3.审核证据： 与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其他信息。 4.审核发现： 将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。 5.审核结论： 考虑了审核目标和审核发现后得出的最终审核结果。 审核过程释义 审核的类型 审核包括： 第一方审核，也称内部审核，是用于内部目的，由组织自己或以组织的名义进行，可作为自我合格声明的基础。 第二方审核，由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。 第三方审核，由外部独立的组织进行，这类组织提供符合要求 的认证或注册。 审核的类型 ◆ 第一方审核的目的 根据质量管理体系标准来评价组织自身的质量管理体系是否满足规定的要求（符合性） 验证组织自身的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行（有效性） 作为一种重要的管理手段和自我改进的机制，及时发现问题，进行纠正或预防，使体系不断改进，不断完善。 在第二、第三方审核前做好准备 审核的类型 ◆ 第二方审核的目的 当前建立合同关系的意向时，对供方进行初步评价，是否能满足要求（符合性） 在有合同关系的情况下，验证供方的质量管理体系是否持续满足规定的要求并且正在有效的运行（有效性） 作为制定或调整合格供方名单的依据之一 沟通和加强供需双方对质量要求的共识。 审核的类型 ◆ 第三方审核的目的 确定质量管理体系是否符合审核准则的要求 查证是否满足法律法规和合同要求的能力 确定质量管理体系实现规定的质量目标的有效性 识别管理体系潜在的改进方面 决定受审核方质量管理体系是否可以注册/认证 减少许多重复的二方审核 提高受审组织的声誉，增强竞争力 审核的四个阶段 审核策划与准备 审核策划与准备 审核的启动 －确定审核目的、范围和准则 －指定审核组长 －选择审核组 现场审核活动的准备 － 准备审核计划 －审核工作分配 －进行质量管理体系文件评审 －准备工作文件编制检查表 审核的策划 通常是由总经理（最高管理者）任命审核组组长，并与组长商议后任命审核员，组成审核组； 审核人员必须经过专业培训，取得资格证书； 审核在审核组长的领导下独立进行，审核人员的选择应考虑审核的客观性和公正性，应是对被审领域无直接责任者。 审核员的选择 指派审核员考虑以下要点： 评审审核员的技巧和专长是否有能力正确审核安排其审核的过程所涉及的各要素/或部门。（如：安排审核总经理；安排审核技术部。） 确定审核员分派的审核过程不是其分管或实施的，确定审核员的独立性。 审核策划 管理者代表每年底对内部审核进行总结和计划，编制下年度的《内部审核年度计划》，计划内容可包括但不限于： 1、受审的过程/部门； 2、审核内容； 3、审核频次和时间。 审核策划 策划的原则： 1、普遍性——对质量管理体系的所有过程及其有关标准条款每年至少审核一次（体系运行正常时审核一次）。 2、重点性——对关键的以及以往审核发现不合格并采取纠正措施的过程及其有关标准条款应重点安排审核。 审核的策划 审核的时机： 1. 按管理者代表对企业内部审核策划的年度内审计划的规定；－常规的例行审核 2. 质量管理体系发生较大变化时，如管理评审后决定的体系更改等； 3. 出现较大的质量问题或质量/安全/环境事故时，如产品不合格、顾客投诉、供方