公司经理层高级管理人员任职资格审核.docVIP

证券公司经理层高级管理人员任职资格审核《证券法》第131条：证券公司的董事、监事、高级管理人员，应当正直诚实，品行良好，熟悉证券法律、行政法规，具有履行职责所需的经营管理能力，并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格应当在任职前取得中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）核准的任职资格。 《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第5条：证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人1的任职资格由中国证监会授权中国证监会派出机构（以下简称派出机构）依法核准。 【条件】 一、基本条件 （一）正直诚实，品行良好；熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力。 （二）有下列情形之一的，不得申请证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格： 1、因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾五年；因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年。3年； 3年； 2年； 从事证券工作3年以上，或者金融、法律、会计工作5年以上；具有大学本科以上学历或取得学士以上学位从事证券工作10年以上或曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上，学历要求可以放宽至