2016年下半年辽宁省期货从业资格：期货交易流程试题.pdfVIP

2016 年下半年辽宁省期货从业资格：期货交易流程试题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、执行价格为13000点的股票指数看涨期权，同时他又以100点的权利金买入一张9月份 到期、执行价格为12500点的同一指数看跌期权。从理论上讲，该投机者的最大亏损为__。 A．80点 B．100点 C．180点 D．280点 2、世界上第一个有组织的金融期货市场是__。 A．伦敦证券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹证券交易所 D．法兰西证券交易所 3、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括 （）。 A．采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大 B．在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金 C．以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户 D．开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系 4、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予 （） 的惩戒。 A．训诫 B．公开谴责 C．撤销其从业资格 D．行政处罚 5、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 6、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期 货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前 （）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60 7、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限 制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间最多为 （）个交易日。 A．5 B．10 1 C．20 D．30 8、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得 了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大， 达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答 下列问题：假设该期货公司在经营过程中，2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改，张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后，证监会检验合格，期货公司 欲申请金融期货结算业务资格，假设其他条件均符合规定，中国证监会应当 （）。 A．予以批准 B．不予批准 C．给予其一定考察期限，考察期限内无违法行为的才予以批准 D．予以批准，但应当限制其结算业务范围 9、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 10、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提 供证据证明已发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，期货公司应承担的赔 偿额 （）。 A．不超过损失的50% B．不超过损失的20% C．不超过损失的80% D．不超过损失的60% 11、__是在图中按时间等分，将每分钟的最新价格标出的图示方法，它随着时间延续就会形 成一条弯弯曲曲的曲线。 A．闪电图 B．K线图 C．分时图 D．竹线图 12、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的（）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 13、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 （）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 14、分立的说法，不正确的是 （）。 A．期货交易所采取吸收合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 B．期货交易所采取新设合并的，合并前各方的债权由合并后新设的期货交易所承继 C．期货交易所采取吸收合并的，合并各方的债务免除 2 D．期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继 15、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的 派出机构提出申请，并提交 （）等申请