2015年辽宁省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试题.pdfVIP

2015 年辽宁省期货从业资格：期货中介与服务机构模拟试 题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 （）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 2、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是 （）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎 3、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险 D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险 4、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价 5、动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后，（）依法取得相应的受偿权，可以 依法参与期货公司清算。 A．中国证监会 B．财政部 C．期货投资者保障基金管理机构 D．期货投资者 6、期货交易所中层管理人员的任免应报 （）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会 7、国际上期货交易的指令有很多种，其中，同时买入和卖出两种或两种以上期货合约的指 令是指__。 A．双向指令 B．止损指令 C．套利指令 D．市价指令 1 8、非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易行为，具备《合同法》第49条所规定的（） 条件的，期货公司应当承担由此产生的民事责任。 A．无权代理 B．职务代理 C．越权代理 D．表见代理 9、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （）。 A．15% B．20% C．30% D．50% 10、下列关于实行全员结算制度的期货交易所的说法，不正确的是______。 A．会员均具有与期货交易所进行结算的资格 B．会员由期货公司会员组成 C．期货交易所对会员结算 D．会员对其受托的客户结算 11、在我国，有1/3 以上的会员联名提议时，期货交易所应该召开临时 （）。 A．理事会 B．董事会 C．会员大会 D．职工代表大会 12、维护期货业和从业人员的职业声誉，保证期货市场稳健运行。 A．期货交易各方 B．中国期货业协会 C．中国证监会 D．所在期货经营机构 13、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30 日是6月指数期货合约的交割日。4 月1 日的现货指数为1600点。又假定买卖期货合约的手续费为0.2个指数点，市场冲击成 本为0.2个指数点；买卖股票的手续费为成交金额的0.5%，买卖股票的市场冲击成本为0.6%； 投资者是贷款购买，借贷利率为成交金额的0.5%，则4月1 日时的无套利区间是__。 A．[1606，1646] B．[1600，1640] C．[1616，1656] D．[1620，1660] 14、沪深300股指期货合约的交易代码是__。 A．CU B．AL C．FU D．IF 15、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司可以 （）。 A．为客户从事期货交易提供融资或者担保 B．代客户下达交易指令 C．协助期货公司向客户提示风险 D．利用客户的期货结算账户进行期货交易 2 16、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你 觉得 （）可能会被期货公司录用。 A．张某专科毕业，从事期货业务10余年 B．王某获得法学硕士学位，毕业后一直从事律师行业 C．黄某本科学历，在期货公司从事期货业务达5年之久 D．李某曾经担任某期货公司的董事，但尚未获得期货从业人员资格 17、中国期货业协会是 （）。 A．事业单位 B．企业法人 C．社会团体法人 D．从事期货经营的机构 18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保 留持仓并经