2017年江西省期货从业资格：期货套利的基本策略考试试题.pdfVIP

2017 年江西省期货从业资格：期货套利的基本策略考试试 题 一、单项选择题 （共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意） 1、某期货交易所会员现有可流通的国债200万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的 实有货币资金为60万元，则该会员有价证券冲抵保证金的金额不得高于 （）万元。 A．200 B．50 C．160 D．240 2、在我国，会员制期货交易所的注册资本出资人是 （）。 A．企业法人 B．自然人 C．会员 D．国有企业 3、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是 （）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理 C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权 D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 4、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时，应 （）。 A．及时向主管部门报告 B．公平对待该投资者 C．及时向所在期货经营机构报告，注意防范投资者的信用风险 D．了解投资者的投资目标 5、期货公司办理 （）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20 日内作出批 准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产 D．变更3%以上的股权 6、结算准备金余额的计算公式应为__。 A．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) B．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金+当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) C．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额+上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) D．当日结算准备金余额 上一交易日结算准备金余额-上一交易日保证金-当日交易保证金 +当日盈亏+入金-出金-手续费(等) 7、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的 （）。 1 A．15% B．20% C．30% D．50% 8、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起 （）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15 9、某投资者在2月份以500点的权利金买进一张执行价格为l3000点的5月恒指看涨期权， 同时又以300点的权利金买入一张执行价格为l3000点的5月恒指看跌期权。当恒指跌破__ 或恒指上涨__时该投资者可以赢利。 A．12800点，13200点 B．12700点，13500点 C．12200点，13800点 D．12500点，13300点 10、（）对期货市场实行集中统一的监督管理。 A．中国期货业协会 B．中国证监会 C．中国证券业协会 D．国务院期货监督管理机构 11、《期货从业人员执业行为准则》自 （）施行。 A．2003年7月1 日 B．2003年7月10 日 C．2003年6月30 日 D．2003年7月31 日 12、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户 提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等， 致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则 （修订）》 关于 （）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争 13、自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码，乙对甲进行了审查，发 现甲有若干地方不太符合标准，于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准， 给甲开立了股指期货交易编码。 [根据上述资料，请回答以下问题。] 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是__。 A．净资产不低于人民币100万元 B．申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元 C．不存在不良诚信记录 D．具有累计 10个交易日、20笔以上的股指期货仿真交易成交记录，或者最近3年内具 有15笔以上的商品期货交易成交记录 2 14、期货市场的基本功能之一是__。 A．消