保利房地产集团股份有限公司关联交易决策制度.PDF

关联交易决策制度 保利房地产（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 二○一八年三月修订 1 关联交易决策制度 保利房地产（集团）股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第一条 为规范公司的关联交易，保证关联交易的公允性，保利房地产（集 团）股份有限公司（以下简称“公司”）根据《中华人民共和国公司法》、《证券 法》、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）《保利房地产 （集团）股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《保利房地产（集团） 股份有限公司股东大会议事规则》、《保利房地产（集团）股份有限公司董事会议 事规则》及有关法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 公司在确认和处理有关关联人之间的关联交易事项时，须遵循并 贯彻以下原则： （一）尽量避免或减少与关联人之间的关联交易； （二）关联人如享有公司股东大会表决权，应当予以回避； （三）与关联人有任何利害关系的董事，在董事会对该事项进行表决时， 应当予以回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利，必 要时应当聘请具有执行证券、期货相关业务资格的中介机构，对交易标的进行审 计或评估； （五）对于必须发生的关联交易，须遵循“如实披露”原则； （六）符合诚实信用的原则，确定关联交易价格时，须遵循“公平、公开、 公正”以及“等价有偿”的一般商业原则，并以协议方式予以约定。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害全体股东尤其 是中小股东的合法权益。 第四条 公司的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不得 2 关联交易决策制度 利用其关联关系损害公司利益。 违反前款规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。 第五条 本制度不适用于下列情形的关联交易： （一）一方以现金方式认购另一方公开发行的股票、公司债券或企业债券、 可转换公司债券或者其他衍生品种； （二）一方作为承销团成员承销另一方公开发行的股票、公司债券或企业债 券、可转换公司债券或者其他衍生品种； （三）一方依据另一方股东大会决议领取股息、红利或者报酬； （四）任何一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易； （五）证券交易所认定的其他交易。 第二章 关联交易和关联人 第六条 本制度所称关联交易是指公司或其控股子公司与公司关联人发生 的转移资源或义务的事项，包括但不限于下列事项： （一）购买或出售资产； （二）对外投资（含委托理财、委托贷款等）； （三）提供财务资助； （四）提供担保； （五）租入或者租出资产； （六）委托或者受托管理资产和业务； （七）赠与或者受赠资产； （八）债权、债务重组； （九）签订许可使用协议； （十）转让或者受让研究与开发项目； （十一）购买原材料、燃料、动力； （十二）销售产品、商品； （十三）提供或者接受劳务； 3 关联交易决策制度 （十四）委托或者受托销售； （十五）与关联人共同投资； （十六）其他通