成都三泰电子实业股份公司独立董事述职报告.PDFVIP

成都三泰电子实业股份公司 独立董事述职报告 独立董事：王治安 2011 年，我作为成都三泰电子实业股份有限公司( 以下简称“公司”)独立 董事，按照《公司法》、《关于上市公司建立独立董事的指导意见》和公司《独立 董事工作制度》等的规定，以认真的态度履行独立董事职责，维护公司利益和股 东合法权益，发挥了独立董事作用。在此，述职如下： 一、参加会议情况 1、出席董事会情况和表决情况 姓名 20 11 年董事会召开次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数 王治安 11 11 0 0 我对董事会的各项议案进行了调查了解并认真地审阅，在会议期间，认真地 听取其他董事的意见，积极提出自己的意见并参与讨论，对各项议案认真审议， 审慎表决。20 11 年我对董事会召开的各项议案及其他事项没有提出异议的情况， 对各项议案均投了赞成票。 2 、出席股东大会情况 姓名 2011 年股东大会召开次数 出席次数 王治安 3 3 二、发表独立意见情况 1、独立董事关于 2010 年度内部控制自我评价报告的独立意见：公司内部 控制制度符合《证券法》、《上市公司内部控制指引》等相关法律法规和规章制度 的要求，公司《2010 年度内部控制自我评价报告》真实、客观地反映了公司内 部控制制度的建立、运行和检查监督情况。 2、关于董事会未做出现金利润分配预案的独立意见：鉴于公司目前正处于 新产品和新业务的投入期，新业务投入所需的资金较大，为保证公司的可持续发 展，降低公司融资成本，本年度未提交现金分配预案。公司2010 年度未做出现 金分红的决定，符合有关规定的要求。公司2011 年正处于新产品和新业务投入 的关键时期，对未来资金需求较大，不进行现金分红有利于保证公司战略投资计 1 划的顺利实施，也有利于维护股东的长远利益。因此，同意董事会做出的不现金 利润分配的预案。 3、关于关联方资金占用和对外担保的独立意见：2010 年度，公司不存在控 股股东及其他关联方占用公司资金的情况；2010 年度，公司不存在为控股股东 及本公司持股50% 以下的其他关联方、任何法人单位或个人提供担保的情况，也 无任何形式的对外担保事项，公司累计和当期对外担保金额为零。公司建立的内 部控制体系有效地实施，保护了公司和股东特别是广大中小股东的利益。 4 、关于募集资金管理和使用情况的独立意见：2010 年度，公司募集资金的 管理和使用符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金使用和管理 的相关规定，不存在募集资金管理和使用违规的情形。 5、关于续聘2011 年度财务审计机构的独立意见：中瑞岳华会计师事务所有 限公司具有从事证券业务的资格，其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册 会计师独立审计准则》，勤勉、尽职，公允合理地发表了独立审计意见，没有损 害公司及股东的利益。同意公司聘请中瑞岳华会计师事务所有限公司为公司2011 年度财务审计机构。 6、关于对独立董事候选人的独立意见：由于公司独立董事张桥云先生拟变 更为非独立董事，为使公司独立董事人数达到不得少于公司董事总人数的三分之 一的要求，公司董事会提名陈宏先生为公司独立董事候选人，我们认为陈宏先生 作为候选人符合独立董事的任职资格。公司董事会对独立董事候选人的提名、表 决程序符合相关法律、法规及《公司章程》之有关规定。同意陈宏先生作为公司 独立董事候选人，在经深圳证券交易所审核通过后，提交公司股东大会选举。 7、关于使用闲置募集资金暂时补充流动资金的独立意见：在保证募集资金 项目建设的资金需求前提下，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金，有助于 提高募集资金的使用效率，降低公司财务成本，符合深圳证券交易所《深圳证券 交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的相关规定。本次补充流动资金3,900 万元，没有超过募集资金净额的