哈森商贸（中国）股份有限公司特定对象调研采访接待管理制.pdfVIP

哈森商贸（中国）股份有限公司 特定对象调研采访接待管理制度 第一章 总 则 第一条 为维护哈森商贸（中国）股份有限公司( 以下简称“公司”)和投资者的 合法权益，加强公司与投资者、媒体等特定对象之间的信息沟通，促进公司诚信 自律、规范运作，进一步完善公司治理机制，根据中国证券监督管理委员会（以 下简称“中国证监会”）有关上市公司投资者关系管理、信息披露的有关要求和《上 市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》等，以及《公司章程》、《公 司信息披露管理制度》、《公司投资者关系管理制度》的规定，结合公司实际情况， 特制定本制度。 第二条 本制度所称的特定对象调研采访工作，是指公司通过接受投资者、 新闻媒体、证券机构等特定对象，通过调研、一对一沟通、现场参观、分析师会 议、路演和业绩说明会、新闻采访等活动，增进资本市场对公司的了解和认同的 工作。 第三条 本制度所称特定对象是指比一般中小投资者更容易接触到信息披 露主体和更具信息优势，可能利用未公开重大信息进行证券交易的机构和个人， 包括但不限于： （一）从事证券分析、咨询及其他证券服务业的机构、个人及其关联人； （二）从事证券投资的机构、个人及其关联人； （三）持有公司总股本5% 以上股份的股东及其关联人； （四）新闻媒体和新闻从业人员及其关联人； （五）中国证监会及上海证券交易所认定的其他机构或个人。 第四条 公司特定对象来访接待工作坚持公平、公开、公正的原则，保障所 有投资者平等地享有知情权及其他合法权益。 第五条 公司进行特定对象来访接待工作时应注意尚未公布的重大信息的 保密，避免选择性信息披露行为。 第六条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能 或已经产生较大影响的信息，包括但不限于以下信息： （一）与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测和利 润 分配及公积金转增股本等； （二）与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信息； （三）与公司证券发行、回购、股权激励计划等事项有关的信息； （四）与公司经营事项有关的信息，如新产品的研制开发或获批生产，新发 明、新专利获得政府批准，签署重大合同等； （五）与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； （六）有关法律、行政法规、部门规章和上海证券交易所规定的其他应披露 的事件和交易事项。 第二章 基本原则 第七条 公司接待特定对象调研采访等相关活动管理的基本原则： （一）公平信息披露原则。公司人员在进行接待工作中，应公平对待公司的 所有股东及潜在投资者，不得私下提前向机构投资者、分析师、新闻媒体等特定 对象单独披露、透露或泄露本公司尚未公开披露的信息； （二）合规披露信息原则。公司应遵守国家法律、法规及证券监管部门、上 海证券交易所对上市公司信息披露的规定，保证信息披露真实、准确、完整、及 时。在开展特定对象接待工作时应注意尚未公布信息及其他内部信息的保密，一 旦出现泄密的情形，公司应当按有关规定及时予以披露； （三）诚实守信原则。公司人员在进行接待工作中，应坚持客观、真实和准 确原则，避免过度宣传和误导； （四）预约登记管理原则。特定对象到公司调研、采访等相关活动，必须进 行预约登记，由董事会秘书初审，报董事长批准； （五）现场登记管理原则。公司接待特定对象调研、采访等相关活动时，必 须于现场对特定对象身份信息予以登记并详细核实； （六）高效低耗原则。公司接待特定对象调研、采访等相关活动时，充分考 虑提高沟通效率，降低沟通成本； （七）互动沟通原则。公司应主动听取特定对象的意见、建议，实现公司与 特定对象之间的双向沟通，形成良性互动。 第三章 沟通内容 第八条 特定对象调研来访接待工作中与来访者沟通的内容主要包括： （一）公司的发展战略，包括公司的发展方向、发展规划、竞争战略和经营 方针等； （二）法定信息披露及说明，包括定期报告和临时公告等； （三）公司依法可以披露的经