期货从业资格《期货法律法规》考试样卷.pdfVIP

期货法律法规考试样卷 一、单项选择题（共60 题，每小题0.5 分，共30 分）以下备选项中只有一项最符合题 目要求，不选、错选均不得分。 1. 境外机构在境内设立、收购或者参股期货经营机构，以及境外期货经营机构在境内 设立分支机构（含代表处）的管理办法，由 （ ）制订，报国务院批准后施行。 A. 国务院期货监督管理机构 B. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门、外汇管理部门等有关部门 C. 国务院期货监督管理机构会同国务院商务主管部门 D. 国务院期货监督管理机构会同国务院外汇管理部门 2. 期货公司办理以下事项时，应当经国务院期货监督管理机构批准的是 （ ）。 A. 变更法定代表人 B. 变更住所 C. 终止境内分支机构 D. 终止境外期货类经营机构 3. 下列关于期货交易所的表述，错误的是 （ ）。 A. 以营利为目的 B. 按照其章程的规定实行自律管理 C. 以其全部财产承担民事责任 D. 负责人由国务院期货监督管理机构任免 4. 在我国，期货交易的结算，由 （ ）组织进行。 A. 中国证券登记结算公司 B. 期货公司 C. 期货交易所 D. 中国期货业协会 5. 期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由 （ ）制定。 A. 国务院 B. 国务院期货监督管理机构 C. 国务院财政部门 D. 国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门 6. 下列关于期货保证金的表述，正确的是（ ）。 A. 保证金可以是由期货交易者按照规定交纳的资金 第 1 页 /共 24 页 B. 保证金只能用于结算 C. 保证金只能用于保证履约 D. 保证金必须是现金 7. 根据《期货交易管理条例》，单位或者个人违规使用信贷资金、财政资金进行期货 交易的，给予警告，没收违法所得，并处违法所得 （ ）的罚款。 A. 1 倍以上2 倍以下 B. 1 倍以上3 倍以下 C. 1 倍以上4 倍以下 D. 1 倍以上5 倍以下 8. 期货公司注册资本最低限额为人民币 （ ）万元。 A. 3000 B. 4000 C. 5000 D. 6000 9. 下列关于期货公司的交易软件、结算软件供应商的表述，正确的是 （ ）。 A. 供应商必须经国务院期货监督管理机构指定 B. 供应商不配合国务院期货监督管理机构调查，将被责令停业整顿 C. 供应商应按规定向国务院期货监督管理机构提供相关软件资料 D. 供应商应在中国期货业协会注册 10. 根据《期货交易管理条例》，依法对我国商品期货和金融期货市场实行监督管理的 机构是 （ ）。 A. 商务部 B. 中国人民银行 C. 国务院银行业监督管理机构 D. 国务院期货监督管理机构 11. 期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006 年12 月31 日风 险准备金账户总额的 （ ）缴纳形成。 A. 5% B. 10% C. 15% D. 20% 12. 期货交易所、期货公司违反《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定，延期缴 纳或者拒不缴纳保障基金的，由（ ）根据《期货交易管理条例》进行处罚。 第 2 页 /共 24 页 A. 财政部 B. 中国证监会 C. 中国期货业协会 D. 期货投资者保障基金管理机构 13. （ ）定期向期货投资者保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。 A. 中国证监会 B. 期货保证金安全存管监控机构 C. 期货交易所 D. 中国期货业协会 14. 审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是交易所 （ ）的职权。 A. 股东大会 B. 董事会 C. 监事会 D. 专门委员会 15. 依法对期货交易所实行集中统一监督管理的是 （ ）。 A. 中国证监会 B. 期货交易所所在地人民政府 C. 中国期货业协会 D. 期货保证金安全存管监控机构 16. 下列不属于公司制期货交易所会员权利的是 （ ）。 A. 联名提议召开临时股东大会 B. 使用期货交易所提供的交易设施，获得有关期货交易的信息和服务 C. 在期货交易所从事规定的交易、结算和交割等业务 D. 按照交易规则行使申诉权 17. 下列关于会员制期货交易所会员大会的表述，正确的是 （ ）。