环宇建工设计股份有限公司定向发行说明书申报稿.DOCVIP

环宇建工设计股份有限公司 Huanyu Construction CO., LTD. （注册地址：绍兴市府山西路295号4楼 定向发行说明书 （申报稿） 本公司定向发行的申请尚未得到中国证监会核准。本定向发行说明书申报稿不具有据以定向发行的法律效力，投资者应当以正式公告的定向发行说明书全文作为投资决策的依据。 主办券商  声明 本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证定向发行说明书中财务会计资料真实、完整。 中国证监会对本公司股票定向发行所作的任何决定或意见，均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 目录 声明 2 目录 3 释义 4 一、公司基本情况 5 二、发行计划 6 三、本次定向发行对公司的影响 10 四、其他需要披露的重大事项 12 五、中介机构信息 12 六、相关声明 14 七、备查文件 18  释义 在本定向发行说明书中，除非另有所指，下列词语具有如下含义： 环宇建工、股份公司、公司、本公司 指 环宇建工设计股份有限公司 《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》 《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》 证监会、中国证监会 指 中国证券监督管理委员会 全国股份转让系统 指 全国中小企业股份转让系统 主办券商、华融证券 指 华融证券股份有限公司 律师 指 北京市时代九和律师事务所 会计师 指 立信会计师事务所（特殊普通合伙） 最近两年 指 2013年度2014年度 章程、《公司章程》 指 《环宇建工设计股份有限公司章程》 三会 指 股东大会、董事会、监事会 股东大会 指 环宇建工设计股份有限公司股东大会 董事会 指 环宇建工设计股份有限公司董事会 监事会 指 环宇建工设计股份有限公司监事会 元、万元 指 人民币元、人民币万元  一公司基本情况 公司名称环宇建工设计股份有限公司 证券简称 证券代码：831873 法定代表人 股份公司设立日期 2011年9月30日 注册资本30,020.1073万元 住所绍兴市府山西路295号4楼 董事会秘书宋良 信息披露义务负责人 电话：（0575）851 传真：（0575邮编：312000 网址：http://www.zjhy.cc security@zjhy.cc 组织机构代码5 工商注册号：330600000068111 所属行业：中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业属房屋建筑业（分类代码：E47） 经营范围： 二、 （一） 公司是具有房屋建筑特级总承包资质的建设企业，业务分布于浙江、上海、天津、广东、江苏、陕西等国内市场，资质较为齐全，具备较强的施工能力和一定的市场知名度。公司本次发行股票的目的是：补充流动资金，有效降低财务费用，优化资产负债结构，促进企业良性发展，提升公司的盈利能力和抗风险能力，增强公司综合竞争力；同时引进战略合作者，进一步完善公司的法人治理结构，提升企业内部管理水平和资本市场运作能力。 （二）发行对象及现有股东的优先认购安排 1、发行对象 根据《非上市公众公司监督管理办法》、《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》的相关规定，本次定向发行对象为股权登记日在册股东；公司的董事、监事、高级管理人员；符合投资者适当性管理规定的外部投资者，包括自然人投资者、法人投资者及其他经济组织。其中公司的董事、监事、高级管理人员，以及符合投资者适当性管理规定的外部投资者合计不超过35名。 公司董事会尚未确定具体的发行对象，但已经明确了符合投资者适当性管理规定的外部投资者的范围和确定方法。外部投资者范围为符合要求的自然人及非自然人投资者。其中，自然人投资者确定范围为： （1）自然人投资者本人名下前一交易日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包括客户交易结算资金、在沪深交易所和全国中小企业股份转让系统挂牌的股票、基金、债券、券商集合理财产品等，信用证券账户资产除外； （2）具有两年以上证券投资经验，或具有会计、金融、投资、财经等相关专业背景或培训经历。投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份转让系统、上海证券交易所或深圳证券交易所发生首笔股票交易之日。 非自然人投资者的确定范围为： （1）依法设立并符合投资者适当性管理规定的基金，其中私募股权基金或私募股权基金管理人需要按照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关规定在参与本次认购前应完成备案登记程序； （2）依法设立并经中国证券基金业协