云南建工集团有限公司信息披露管理制度.PDF

云南建工集团有限公司信息披露管理制度 （本制度于2012 年8 月20 日由董事会会议审议通过。） 1 云南建工集团有限公司信息披露管理制度1 第一章 总则3 第二章 信息披露的内容4 第三章 信息披露的职责6 第四章 信息披露的程序10 第五章 与投资者、中介服务机构及媒体的沟通14 第六章 财务管理和会计核算的内部控制及监督机制14 第七章 信息披露文件的存档与管理15 第八章 保密与责任处罚15 第九章 附 则16 2 第一章 总则 第一条 为了规范云南建工集团有限公司（以下简称“公司”）的 信息披露行为，确保对外信息披露的真实性、准确性、完整性与及时 性，维护投资者合法权益，有效规避和防范集团经营风险和财务风险， 特制定本制度。 第二条 本制度依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和 国证券法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规 则》等规定及《公司章程》的有关要求，结合公司实际而制订。 第三条 本制度适用于集团有限公司及其所属全资、控股子公 司、事业部、经济实体。 第四条 本制度所称信息是指可能影响投资者决策或对公司债 券及其衍生品种交易的价格产生较大影响的信息，以及相关法律法规 和证券监管部门所要求披露的其他信息。 信息披露是指在规定的时间内、在指定的媒体上、以规定的方式 向社会公众公布前述信息，并按规定及时报送证券监管部门。 第五条 本公司的信息披露义务人包括但不限于：本公司董事、 监事、高级管理人员、董事会秘书、各部门负责人、各经济实体负责 人、公司控股股东、持有公司 5%以上股份的股东、各控股子公司负 责人以及各部门中重大事件的知情人等。 第六条 本制度对信息披露义务人具有约束力。 3 第二章 信息披露的内容 第七条 公司应当披露的信息包括： （一）公司依法公开对外发布的定期报告，包括季度报告、中期 报告和年度报告； （二）公司依法公开对外发布的临时报告，包括董事会决议公告、 监事会决议公告；收购、出售资产公告；关联交易公告、补充公告、 整改公告和其他重要事项公告； （三）关联企业信息：包括关联企业的名称与所在地、注册资本、 关联企业的主营业务范围、各单位持有关联企业所有者权益份额； （四）公司向有关政府部门报送的可能对公司产生重要影响的报 告、请示等文件； （五）其他对公司债券及其衍生品种交易价格可能或已经产生较 大影响的重大信息，包括但不限于： 1.与公司业绩、利润等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测 和利润分配等； 2.与公司收购兼并、重组、重大投资、对外担保等事项有关的信 息； 3. 与公司经营事项有关的信息，如新发明、新专利获得政府批 准、签署重大合同、获得政府补贴等； 4. 与公司重大诉讼和仲裁事项有关的信息； 5. 有关法律、法规规定的其他应披露的事件和交易事项。 4 第八条 公司应当披露的定期报告包括年度报告、中期报告和季 度报告。凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当披露。 年度报告中的财务会计报告应当经具有证券、期货相关业务资格的会 计师事务所审计。 第九条 公司应当在每个会计年度结束之日起四个月内完成年 度报告的编制及披露，在每个会计年度的上半年结束之日起二个月内 完成中期报告的编制及披露，在季度结束后的一个月内完成季度报告 的编制及披露。若不能如期在规定时间内编制及披露，公司应按规定 公告定期报告的披露时间。 第十条 年度报告应当记载以下内容： （一）公司基本情况； （二）主要会计数据和财务指标； （三）公司股票、债券发行及变动情况，报告期末股票、债券总 额、股东总数，公司前10 大股东持股情况； （四）持股5% 以上股东、控股股东及实际控制人情况； （五）董事、监事、高级管理人员的任职情况、持股变动情况、 年度报酬情况；