银行间外汇市场交易确认细则-中国货币网.docVIP

附件 银行间外汇市场交易确认细则 （2018年1月修订） 第一章 总则 第一条 为规范银行间外汇市场交易确认行为，保护市场参与者的合法权益，根据《银行间外汇市场交易确认规则》及有关规定，制定本交易确认细则（以下简称本细则）。 第二条 市场参与者应根据本细则及中国外汇交易中心（以下简称交易中心）不时发布的相关文件，对已达成的外汇询价交易通过交易中心交易后处理服务平台进行交易确认。 第三条 本细则适用于市场参与者之间达成的人民币外汇即期交易、远期交易、掉期交易、期权交易、货币掉期、外币拆借交易确认业务。新增其他交易确认业务品种的，交易中心将另行通知。 第二章 定义 第四条 单用户模式，是指市场参与者只需一个系统用户通过交易后处理服务平台完成交易确认的模式。 第五条 双用户模式，是指市场参与者需要两个系统用户通过交易后处理服务平台完成交易确认的模式。 第六条 点击确认，是指市场参与者通过交易后处理服务平台对本方待确认的交易信息进行初审录入和确认操作的行为。 第七条 上传确认，是指市场参与者将本方待确认的交易信息通过文件方式或接口方式上传至交易后处理服务平台，由交易后处理服务平台将该信息与交易中心外汇交易系统（以下简称“交易系统”）交易信息进行比对的行为。 第八条 确认状态，是指交易在交易后处理服务平台确认过程中的状态，包括待录入、待确认、已确认、应急确认。 待录入，是指交易从交易系统传输至交易后处理服务平台的初始状态。 待确认，是指交易在市场参与者对交易进行初审录入后的状态。若市场参与者选择单用户模式，将不存在本方待确认状态。 已确认，是指市场参与者已完成某笔交易确认之后的状态。 应急确认，是指市场参与者在特殊情况下，按照规定委托交易中心进行的确认，其效力等同于已确认。 第九条 清算状态，是指清算方式为净额清算的交易（以下简称“净额清算交易”）的清算相关权利义务向提供净额清算服务的机构（以下简称“清算机构”）转移的状态，包括待承接、已承接和未承接。 清算状态仅供市场参与者参考，最终清算结果以清算机构提供的信息为准。 第十条 计算机构，是指在交易正常履行的情况下，交易双方约定的负责对支付义务进行具体计算的机构。 在人民币外汇期权交易确认业务中，除非交易双方另行约定，交易中心为人民币外汇期权的计算机构，负责根据期权到期日确定的参考汇率实际价格对双方的支付义务进行计算。 在人民币外汇货币掉期交易确认业务中，除非交易双方另行约定，交易中心为人民币外汇货币掉期的计算机构，负责根据货币掉期交易的利息支付条款对双方的支付义务进行计算。 第十一条 涉及外汇交易的术语释义，适用银行间外汇市场相关交易规则、《银行间外汇市场交易确认规则》（中汇交发[2013]83号）、《中国外汇交易中心产品指引（外汇市场）》及交易中心发布的相关文件的有关规定。上述释义与本细则有关规定不一致的，以本细则为准。 第三章 业务申请 第十二条 市场参与者在进行交易确认前，应向交易中心提交书面申请表（一式两份，见附1）。预审通过后，市场参与者应按交易中心规定完成业务、系统及协议相关准备工作。 第十三条 市场参与者完成上述准备工作后，交易中心将书面通知市场参与者服务开通日期。 自服务开通之日起，该市场参与者与其他已开通该项服务的市场参与者之间的交易，应通过交易后处理服务平台进行交易确认。 第十四条 市场参与者可向交易中心申请开通接口确认服务。经交易中心验收通过后，市场参与者可使用接口确认功能。 第十五条 交易中心将通过书面形式或中国货币网（）公布且不时更新已开通交易确认服务的市场参与者名单。 第十六条 市场参与者应指派至少2名合格的业务人员开展交易确认工作，并对该业务人员的交易确认相关行为负责。 从事交易确认的业务人员应获得交易中心颁发的资质证书。 第四章 交易确认流程 第十七条 市场参与者应按规定在交易系统正确维护结算账户信息，在交易后处理服务平台正确设置系统用户及其权限、确认方式和用户模式及相关参数。 第十八条 市场参与者如需变更其结算账户信息，应提前三个工作日通过交易中心系统发布市场公告。 第十九条 交易达成之后，交易后处理服务平台根据交易系统实时传输的交易信息生成待确认信息。 第二十条 市场参与者应在确认截止时间前完成确认操作： 净额清算外汇交易的确认截止时间为下一交易日9:20。 当日成交非当日交割的双边清算外汇交易、外币拆借交易的确认截止时间为下一交易日14:00；当日成交当日交割的双边清算外汇交易、外币拆借交易应即时完成确认，以保证资金的及时交割。 第二十一条 选择点击确认方式的市场参与者，其系统用户应对待录入状态的交易信息进行核实并确认。 在单用户模式下，系统用户核实无误并点击确认即可完成本方确认；在双用户模式下，具有录入权限的系统用户应进行本方初审录入操作，具有确