中国负责任矿产供应链尽责管理指引-中国五矿化工进出口商会.PDF

中国负责任矿产供应链尽责管理指南 （公开征求意见稿） 中国五矿化工进出口商会 1 关于指南 《中国负责任矿产供应链尽责管理指南》由中国五矿化工进出 1 口商会编制，旨在为《中国对外矿业投资行业社会责任指引》第 2.4.6章节提供具体操作方法及详细说明，帮助矿产供应链上的企 业在对外投资、合作和贸易过程中识别、防范和降低风险，避免加 剧冲突、严重的人权侵犯和失职行为的发生。 《中国负责矿产供应链尽责管理指南》遵循中国法律法规的要 求，并与经合组织《受冲突影响和高风险地区矿产供应链尽职调查 指南》相适应，以便使中国企业依据本指南开展尽责管理时能够融 合国际规则与标准，并相互认可。 中国五矿化工进出口商会和经济发展和合作组织已就合作开发 《中国国内矿产供应链管理指南》的事项签署了谅解备忘录。 本文件为公开征求意见稿，请您于2015年11月7 日前将意见 发送至rbc@cccmc.org.cn。 1 《中国对外矿业投资行业社会责任指引》于2014年10月24 日发布，要求矿产供应链上的企业在进行外投资、合作和 贸易时在整个矿产项目生命周期中都严格遵守联合国商业与人权指导原则，加强采掘业全价值链的责任。《责任指 引》还进一步囊括了“进行已风险为基础的供应链尽职调查，以避免接触可能已资助或助长冲突的矿物原料”的要求 （第2.4.6章节）。 2 目录 第一章 背景与挑 4 第二章 目的和作用4 第三章 应用范围5 第四章 尽责管理的定义和基本程序6 第五章 尽责管理风险的分类与识别7 第六章 风险来源与预警10 第七章 尽责管理的框架与步骤11 第八章 审核、认证与监督13 附录一:供应链政策示范模板16 附录二:审核与监督机构管理20 3 第一章 背景与挑 自然资源的开采和交易可以带来收入，实现发展和繁荣，并且能够在社区和相关 企业、合作社及个人之间形成互利关系。但是在一些国家或地区，尤其是受冲突影响 和高风险的地区，自然资源的开采和交易有可能加剧严重暴力冲突和人权侵犯。例 如，在塞拉利昂、利比里亚、柬埔寨和安哥拉，钻石、木材、矿产等自然资源的开采 和交易加剧了内战和暴力冲突。而源自非洲大湖区被称作 “3TG”的矿产（锡、钽、钨 和金）则助长了该地区持续的冲突。 过去十多年来，国际社会一直致力于打破工商业和人权侵犯之间的联系。从联合 国决议到“金伯利进程”，国际社会以多种倡议对此作出了回应，包括制定了旨在打 破矿产与武装冲突及相关人权侵犯之联系的国际标准和法律、法规。2011年，联合国 人权理事会一致通过了《联合国工商业与人权指导原则》（简称《指导原则》），使 之成为首个获得全球支持的企业人权责任框架。 企业在受冲突影响或高风险区域经营，首要责任是确保自身没有故意或无意地造 成或助长人权侵犯或武装冲突，或从中受益。因此，负责任的企业必须对运营所在地 或自然资源来源地的环境以及其供应链相关的风险进行全面尽责管理。国际上，在供 应链尽责管理方面最受认可的是《经济合作与发展组织关于来自受冲突影响和高风险 区域的矿石的负责任供应链尽职调查指南》，它已经成为很多国家负责任矿产供应链 2 合规项目的规范基础 。 第二章 目的和作用