宁夏青龙管业股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示精品.pdfVIP

证券代码：002457 证券简称：青龙管业 公告编号：2011-038 宁夏青龙管业股份有限公司 首次公开发行前已发行股份上市流通提示性公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整， 没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 特别提示： 1、首次公开发行前已发行股份本次解除限售的股份总数为81,455,938股， 占公司总股本的36.47%，实际可上市流通的股份数量为67,127,005股，占公司总 股本的30.06%。 2、本次解除限售的股份上市流通日期为2011年8月3日。 一、首次公开发行前已发行股份概况 经中国证券监督管理委员会“证监许可[2010]904 号”文核准，宁夏青龙管 业股份有限公司（以下简称“公司”）采用网下向股票配售对象询价配售(以下 简称“网下配售”)与网上向社会公众投资者定价发行(以下简称“网上发行”) 相结合的方式，公开发行人民币普通股A股3500 万股，每股面值1元，发行价格 为25.00 元/股，其中网下配售700 万股，网上发行2800 万股。发行后股本由 10,458万股增加为13,958万股。 经深圳证券交易所“深证上[2010]246号文”核准，公司发行的人民币普通 股股票于2010年8月3日在深圳证券交易所上市，其中上网定价公开发行的2,800 万人民币普通股股票于2010年8月3日在深圳证券交易所上市交易，网下向询价对 象询价配售的700万人民币普通股股票锁定三个月后于2010年11月3日上市流通。 2011年4月26日召开的2010年度股东大会审议通过了《关于公司2010年度利 润分配及资本公积转增股本的预案》，以2010年末总股本139,580,000股为基数， 向全体股东每10股派发现金3元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股 转增6股。本次权益分派股权登记日为2011年5月16日，除权除息日为2011年5月 17日。分配方案实施后，公司总股本由13,958万股增加至22,332.8万股。 二、申请解除股份限售股东履行承诺情况 （一）本次申请解除股份限售的股东做出的各项承诺 1、 《首次公开发行股票上市公告书》中做出的承诺： （1）公司实际控制人陈家兴承诺： ①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他 人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； ②上述禁售期满后，在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公 司股份总数的25%，且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数 的50%； ③从公司离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二 个月内，通过证券交易所挂牌交易出售的公司股份数量不超过所持公司股份总数 的50%。 （2）公司股东李进华（陈家兴的配偶）承诺 ①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他 人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； ②在上述禁售期满后的十二个月内，累计转让的股份数量不超过所持公司股 份总数的70%。 （3）公司控股股东宁夏和润贸易发展有限责任公司承诺： ①自公司股票在深圳证券交易所上市交易之日起三年内，不转让或者委托他 人管理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； ②在和润发展存续期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的 50%。 （4）持有公司股份的所有董事、监事、高级管理人员承诺 ①自公司股票在深圳证券交易所上市交易起一年内，不转让或者委托他人管 理已经持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份； ②在公司任职期间，每年转让的股份数量不超过所持有公司股份总数的25%， 且在职期间，累计转让的股份数量不超过所持公司股份总数的50%； ③离职后六个月内，不转让所持有的公司股份；离职六个月后的十二个月内 通过证券交易所挂牌交易出售股份数量不超过所持有本公司股份总数的50%。 ④除上述承诺外,2008年和2009年增持公司股份的董事杜学智、方吉良、栾 新祥、监事俞学文、高级管理人员王力同时承诺： 如果自本人增持青龙管业股份之日起（以完成工